申请无效!17个实体CPO注册豁免被CFTC驳回

文:Youmans 2020-07-13 15:30:02
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美国商品期货交易委员会(CFTC)发布了一项命令,宣布17个实体的商品基金经理(CPO)注册豁免申请无效。该命令于2020年7月7日获得批准,并立即生效。

掉期交易商和中介监督部(DSIO)主任Joshua B. Sterling表示:“CFTC的这一行动呼吁我们认真对待注册和豁免制度。这种制度是我们监督市场参与者的基础,我们致力于确保其完整性,在企业不遵守规则时迅速做出反应。”

这17家位于国外的实体称均根据CFTC条例要求豁免CPO注册,该条例规定,在以下情况下,无需注册为CPO:

1、所运营的基金在任何时候都没有超过15名参与者;

2、其参与或打算运营的所有基金的总出资额不超过400,000美元。

该条例要求获得豁免的实体证明其符合适用的豁免标准。

DSIO副总监Amanda Olear补充说:“我们与国家期货协会(NFA)合作,确定了某些实体并不符合豁免要求。”

以下实体的豁免申请都已从NFA的记录中撤回:

1、123 SAHN RHW

2、AE GLOBAL LIMITED

3、AMTO SECURITIES LTD

4、ASFX CAPITAL LIMITED

5、BEST TRADER TECHNOLOGY LIMITED

6、BONUS FINANCE PTY LTD

7、DPI INTERNATIONAL PTY LTD

8、FXZOOM GLOBAL CO LTD

9、GLOBAL NEW TRADE LIMITED

10、HUIYING GLOBAL PTY LIMITED

11、INTAN TECHNOLOGY CO LTD

12、JAG MARKETS LIMITED

13、MANOVITCH GROUP CO LIMITED

14、PHIL INTERNATIONAL LIMITED

15、POCKETECH PTY LTD

16、YESJAL KSIAL LIMITED

17、YOLID LIMITED

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