纽约商品交易所因雇员违法遭CFTC指控,被罚数百万美元!

文:Daisy 2020-08-06 10:23:21
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CFTC(美国商品期货交易委员会)宣布,美国纽约南区联邦地区法院法官已签署同意书,就CFTC纽约商品交易所(NYMEX)和其前雇员威廉·伯恩斯(William Byrnesand,以下简称“伯恩斯”)、克里斯托弗·科廷(Christopher Curtinfor,以下简称“科廷”)的指控作出判决。

CFTC指控伯恩斯和科廷多次违反《商品交易法》(CEA)和CFTC规定。在2008年至2010年期间,他们还在纽约商品交易所任职时,曾多次故意披露原油期权和天然气期货交易对手方的身份、交易价格、交易数量等重要的非公开信息

法官裁定,伯恩斯和科廷应直接为他们的不当披露行为承担责任,而纽约商品交易所也要为其前雇员的不当行为承担连带责任。伯恩斯和科廷将被永久禁止交易大宗商品、在CFTC注册、违反《商品交易法》和CFTC规定,并分别罚款30万美元20万美元。

值得注意的是,法院还根据《商品交易法》中的替代责任条款,判决纽约商品交易所缴纳民事罚款350万美元

CFTC执法总监詹姆斯·麦克唐纳(James McDonald)表示:“今天的裁决表明,CFTC将不懈努力,保护市场参与者的机密信息免遭非法披露,确保市场的公平性、可靠性。与任何其他雇主一样,若雇员、代理商在职或代理期间违反了《商品交易法》或CFTC规定,商品交易所也应承担连带责任。”

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