不配合审计!CLSA Premium新西兰子公司遭FMA施加附加许可条件

文:Daisy 2020-09-22 15:52:09
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CLSA Premium Ltd (港交所创业板股票代码:6877,前称“昆仑国际金融集团有限公司”)已确认,FMA(新西兰金融市场管理局)将对其新西兰子公司 CLSAP NZ 施加附加许可条件,原因是 CLSAP NZ 拒绝向审计师提供与该公司旧系统有关的信息,以及数据库和服务器里包含的数据,导致审计师无法完成对该公司2019年度的审计工作

2020年9月18日,CLSAP NZ 收到 FMA 的决议通知称,由于CLSAP NZ 未通过审计、未履行担保义务,FMA 已根据《金融市场行为法》对该公司的衍生品发行商牌照施加特定附加许可条件。除了在某些特定情境下,CLSAP NZ 将禁止接受零售投资者入金,禁止向零售投资者提供衍生品交易服务。

被施加附加许可条件后,CLSAP NZ 还允许为零售投资者提供的服务包括:为投资者平掉敞口头寸;在投资者需要入金来满足保证金或担保要求等的特殊情况下,接受投资者入金。

附件许可条件将从今日,2020年9月22日开始生效,一直持续到 CLSAP NZ 提交了2019年度的合规审计和担保报告,且 FMA 确认报告已符合持牌发行商标准之时。

CLSAP NZ 及其澳大利亚子公司的平均营业额分别占了 CLSA Premium Ltd 前3个月平均营业额的24.8%和75.2%左右。但被实施附加许可条件后,该公司在新西兰的业务必定会受到影响。


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