停止提供金融服务,Ballast Financial Management遭ASIC停牌

文:Fanny 2020-10-15 13:59:14
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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)宣布,由于金融咨询服务提供商Ballast Financial Management Pty Ltd(下称“Ballast”)停止从事金融服务业务,其已暂停Ballast的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,有效期至2020年12月18日。

依据《2001年公司法》,AFS持牌方须做出安排,补偿零售客户因持牌方或其代表违反义务而遭受的损失。

此次停牌为期10周,Ballast将有足够的时间来制定适当的补偿安排。另外,Ballast也有时间在前任责任管理人辞职后,找到并任命新任责任管理人(需具有相应资质和经验)。

若停牌期结束后Ballast无法照常运营金融服务业务,ASIC将考虑吊销其牌照。

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