【重磅】尘埃落定!ASIC确定主要货币对杠杆降低至30倍!

文:酷汇讯 2020-10-23 10:00:30
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10月23日,持续了一年半之久的澳洲降杠杆消息终于尘埃落定,澳洲金融监管局AISC宣布CFD(差价合约)产品杠杆限制为30倍

从2019年4月11日澳洲ASIC宣布或跟随ESMA实行严格的降杠杆命令来,外汇市场一直在紧紧关注ASIC的降杠杆措施。通过今日降杠杆公告分析,ASIC的降低杠杆目的和ESMA是一致的。ASIC认为通过降低零售客户的CFD杠杆,能够关注CFD产品特征,防止销售行为扩大CFD零售客户损失,从而加强对零售客户的保护。

ASIC降杠杆措施将于2021年3月29日正式实施,以下为详细措施:

1)提供给零售客户的CFD产品杠杆比例最大为:

主要货币对CFD杠杆限制在30:1

次要货币对,黄金、主要股票指数CFD杠杆限制在20:1

除黄金外大宗商品或次要股票指数CFD杠杆限制在10:1

加密资产CFD杠杆限制在2:1

股票或其他资产杠杆限制在5:1

2)标准化CFD的保证金爆仓比例。爆仓比例可以作为券商的仓位熔断机制,在投资者出现全部或大部分损失之前,强制关闭投资者部分或全部CFD头寸。

3)防止账户出现负余额。通过限制零售客户CFD账户的资金损失防止账户出现负余额

4)禁止向零售客户提供诱惑激励,如不可提供交易信贷、返佣、免费礼物等。

ASIC还证实,将不会像2019年征求意见稿322《产品干预:场外二元期权和价差合约》中最初提出的那样,要求发行方发布风险警告或遵守以披露为基础/与披露相关的规定。

ASIC发现,CFD产品已经给零售客户造成严重损失,并且这一趋势很有可能继续延续,因此AISC决定颁布此项命令,以期加强对零售客户的保护。

ASIC在2017,2019,2020的审查中发现大部CFD产品零售客户都处于亏损状态。

在2020年3-4月共五周时间里,市场大幅波动。在此期间,ASIC取样13家CFD发行方的零售客户数据样本,发现客户净亏损超过7.74亿美元,且:

1)超过110万个CFD头寸低于保证金水平被强制平仓;2018年全年数据为930万个。

2)超过15000名零售客户的CFD交易账户出现负余额,总金额为1090万美元;2018年全年数据为41000个,总金额为3300万美元;

ASIC专员Cathie Armor表示,在疫情流行期间,市场波动性大,零售客户交易高杠杆CFD造成的巨大损失更加凸显了对CFD杠杆限制的必要性。

ASIC的降杠杆令有效期为18个月,到期后可能会继续延期或成为永久有效的规定。违反此项命令的行为适用民事和刑事处罚。

此前ASIC还在征求意见书322中提议禁止面向零售客户发行和分配二元期权,目前正在根据反馈结果进行考虑。

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