停牌事件完结!AxiCorp就牌照问题与ASIC达成一致

文:Fanny 2021-03-02 14:22:58
22929

据悉,在线交易公司AxiCorp Financial Services Pty Ltd(现名为Axi)已与ASIC(澳大利亚证券和投资委员会)就牌照问题达成一致。

具体来说,Axi和ASIC就牌照条件达成了协议,后者于2021年2月15日撤销拟暂停Axi澳大利亚金融服务(AFS)牌照的决定

此前,2020年1月2日,Axi遭ASIC停牌,为期四个月。当天,Axi向行政上诉法庭提出申请,要求法庭审查ASIC暂停其AFS牌照的决定。之后,法庭同意中止ASIC的决定,但拒绝了Axi的保密请求。

在ASIC发现Axi未遵守金融服务法律(即以下要求)之后,Axi的牌照被暂停:

  • 未将客户资金存入澳大利亚授权存款机构的账户中;

  • 未向ASIC提交产品披露声明(PDS)使用通知;

  • 未遵守ASIC衍生交易规则;

  • 未遵守客户资金报告规则;

  • 未在到期日之前向ASIC提交财务报表。

版权声明 : 本站文章未经授权不得转载,转载请添加微信:FXcool2019,添加时请注明:转载文章。
关键字:

发表评论

{{vm.CommentPagesTotalCount}}条评论

最新评论

网友***{{el.AddTime}}

{{el.Content}}

暂无评论信息~