支付3万美元罚款!Alpine Securities与FINRA达成和解

文:酷汇讯 2021-06-10 11:35:28
54585

美国金融行业监管局(FINRA)曾对自清算券商、精品投资公司Alpine Securities Corporation (Alpine Securities)采取执法行动,现双方已达成和解。

Alpine Securities已同意接受公开谴责,支付3万美元罚款;FINRA同意今后不会基于同样的事件对其采取任何执法行动。

据悉,该案源自FINRA对Alpine Securities在2017年10月10日至2018年4月10日以及2018年8月27日至8月31日期间违反其相关管理规定的指控。

审查期间,在2018年3月26日至4月5日、2018年8月27日至31日,Alpine Securities提交的56份订单审计追踪系统(OATS)样本报告中,有35份可报告订单事件(ROEs)报告细节不准确,包括:(i) 23份带有不准确帐户类型代码的合并订单/执行报告;(ii) 12份订单报告收到时间戳不准确。

此外,2018年8月29日至31日期间,在其提交的50笔本金和无风险本金交易样本中,有15笔涉及场外证券无风险本金交易未能阐明其无风险部分。

Alpine Securities把上述所有报告失误归因于其在2018年8月22日前后向新订单管理系统的过渡造成。

最后,FINRA调查发现Alpine Securities违反其7450、2010、6622号规定。

版权声明 : 本站文章未经授权不得转载,转载请添加微信:FXcool2019,添加时请注明:转载文章。

发表评论

{{vm.CommentPagesTotalCount}}条评论

最新评论

网友***{{el.AddTime}}

{{el.Content}}

暂无评论信息~