因合并公司违反衍生品发行机构牌照规定,Jarden Securities遭FMA谴责

文:酷汇讯 2021-10-14 15:39:04
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新西兰金融市场管理局(FMA)今天宣布,已谴责 Jarden Securities(Jarden)作为持衍生品发行机构(DI)牌照的违规行为,原因是其合并公司OM Financial Limited(OMF)将衍生品投资者的资金与自身资金混在一起,违背了其衍生品发行机构的义务。

FMA阐明,OMF已于2021年3月与Jarden合并。因此,合并后的实体继承了OMF和Jarden两家公司的财产、权利和责任,包括衍生品发行机构牌照。因此,FMA对合并后的实体进行了谴责。

FMA确定,在与Jarden合并之前的2015年9月至2020年7月期间,OMF违反了《2013年金融市场行为法》。 First NZ Capital Securities(现在的Jarden)在2019年收购了OMF。OMF在2020年9月向FMA自主报告了这个问题。

具体而言,OMF将自己的钱转入指定用于存放衍生品投资者资金的信托账户。该账户涉及至少150笔付款,总额为100万美元。衍生品发行机构可以将钱存入信托账户,以防范资金短缺的风险。然而,FMA发现,OMF存入的资金是用于向第三方供应商支付与业务有关的款项,而不是为了防范出现资金短缺的风险。

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