美国FINRA重新回顾外部业务活动以及私人证券交易规则

文:Charis 2017-05-16 19:01:31
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今天,美国金融业监管局(FINRA)对其关于外部业务活动和私人证券交易的规则作出了评论,并将此评论作为规则审查最新回顾的一部分。

该审查符合正在实施的FINRA360计划——360计划是一项针对FINRA组织所有业务操作以及程序的综合性规定,主要对FINRA组织成员进行自我评价以及管理提升。

审查的重点在于经纪商-经销商外部业务和证券活动规则——这些活动超出了公司业务的正常范围。规则旨在保护投资者免受公司未知活动带来的问题或者风险性伤害,但是这些未知活动往往被投资大众视为公司业务的一部分或者该活动已经获得公司认可。此外,在公司员工从事企业外业务和证券活动时,这些规则可以保护企业免受声誉或诉讼风险的影响。

FINRA发表的评论部分内容包括,该规则是否有效解决了他们一直尝试去缓解的问题,并征求反馈意见——内容主题涉及该规则所带来的经济影响和若遵守可能遇到的问题。相关意见发送截至2017年6月29日。

FINRA总裁兼首席执行官Robert W. Cook表示:“定期审查重要规则,确保其有效保护投资者是FINRA360计划的重中之重。成功的自律需要不断的更新和改进。与利益攸关方进行有意义的对话对于这一进程至关重要。”

FINRA近几周对“机构规则影响资本形成”以及“FINRA的参与计划”发表了评论。

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