禁止滥用!新西兰FMA缩紧FSPR注册管制

文:Charis 2017-09-22 16:26:34
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远在海外的新西兰金融监管机构FMA也知晓了近年来中国外汇市场被某些不明公司弄得泥沙俱下鱼龙混杂,还特意发布了FSPR在线资源查询中文版(也包括马来语言以及阿拉伯语言)。的确,总有那么几家,确切点说是很多家虚假经纪商想用FSPR号充当FMA监管牌照来混淆视听,忽悠投资者。对于FSPR注册号与FMA牌照的区别,小编在这里就不多言了。截张外汇110网的解释更加明了:

接下来,环球汇讯小编为您带来新西兰FMA的官方公告。

当地时间9月22日,新西兰金融市场管理局FMA发布了一份关于金融服务提供商注册(FSPR)的报告,内容主要阐述了FSPR注册号在2014年至2017年期间被滥用的情况。

FMA表示此后将会“盯紧”各滥用FSPR注册号的新西兰企业董事。根据《公司法》,各企业董事对公司履行若干义务,承担个人责任。

从行政命令到刑事诉讼,FMA将对以虚假借口注册或违反法规的公司董事采取一切执法手段。

FMA监管总监Liam Mason表示:

“根据我们的经验,当地一些FSPR企业董事最多提供一个行政服务,在公司中几乎没有或没有真正的治理角色。本报告清楚地阐述了我们对这些董事的期望以及他们的责任,并且表明了我们会在哪些情况下采取进一步行动。

对某些FSPR注册公司采取法律行动或者进行注销,正好反映那些FSPR在册公司的价值,帮助他们在投资者中获得信誉。”

报告其他细节包括:

1. FMA已经对115个FSPR注册企业进行了审查,结果有69家公司被注销FSPR,21家公司选择自愿注销;

2. 在93份FSPR注册申请中,FMA仅允许通过19家公司;

3. 在FMA对FSPR注册部门下达指令,要求注销3家金融服务提供商(FSP)的FSPR号之后,这3家公司对FMA提起了诉讼。目前该案件已经解决。

4. FSPR注册部门在所涉期间(2014年至2017年)审查了1956份FSP申请,进行了142次现场访问。

5. FMA共收到1080项投诉(针对296家FSPR企业或个人)。

FMA已经面向消费者/投资者发布了FSPR注册企业在线资源,包括汉语、马来语以及阿拉伯语言三种版本。这些语言区域是投诉最多的来源地,

FSPR于2008年推出,在2010年成为新西兰提供金融服务的企业或个人的法定要求。由FSPR注册部门负责监督。

2014年,新西兰政府授予FMA权利,可直接指示FSPR注册部门注销企业和个人 FSPR号,并且可以在最初就禁止某实体或个人注册,以防止某些海外投资企业和个人滥用FSPR利用新西兰声誉吸引资金。

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