美林国际被“开刀” FCA对未能提交交易报告首次罚款!

文:Charis 2017-10-24 18:08:29
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最近,一条罚款消息在业内转遍。由于未能报告6850万股交易所衍生品交易细节(2014年2月12日至2016年2月6日期间),美林国际(MLI)被英国金融行为管理局(FCA)罚款34,524,000英镑。

这是FCA根据《欧洲市场基础设施条例(EMIR)》,针对一家公司未能报告交易所衍生品交易细节而首次采取的执法行动,这反映出FCA对此类报告的重视。

报告交易所交易的衍生交易有助于当局评估和解决由于缺乏透明度而导致的金融体系固有风险。“要求报告”这一规定是2008年金融危机后引进的关键改革之一,以提高金融市场的透明度。

作为此次罚款事件的主人公,美林国际(MLI)公开协助FCA的调查工作,并迅速采取措施来纠正违约行为。

FCA执法和市场监督执行总监Mark Steward表示:

“有效的市场监督取决于准确和及时的交易报告。无论是《欧洲市场基础设施条例(EMIR)》,还是《欧盟金融工具市场法规(MiFID)》,其所规定的义务同等关键。”

“至关重要的是,报告公司必须确保其交易报告系统符合公司目的,并且资源充足,正常运作。要始终明确的是,我们将继续针对不符合要求的企业采取适当行动。”

美林国际(MLI)在调查初期承认其错误,罚款减轻了30%。如果没有这个折扣,罚款将是49,320,000英镑。

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