ESMA更新关于MiFID II / MiFIR投资者权益保护的常见问题

文:Karine 2017-11-11 14:49:38
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欧洲证券和市场管理局(ESMA)最新公布,已在有关MiFID II / MiFIR的投资者保护主题的问答(Q&A)文件中新增了4个问题。新的问答涵盖了售后报告、记录保存和诱因等主题。

目前,MiFID II 主题问答包含了以下问题的说明:

1、优化执行力

2、适宜性和适配性

3、电话交谈和电子通信内容记录

4、售后报告

5、记录保存

6、投资建议独立化

7、诱导(研究)

8、关于费用和成本的信息

9、认购和安装金融工具

10、客户分类

11、诱因

MiFID II将于2018年1月3日正式实施,新规通过改进现有的要求以及引入新的要求来加强对投资者的保护。这个主题问答旨在促进MiFID II / MiFIR的顺利实施。ESMA将在未来几个月内继续开展关于MiFID II投资者保护专题的问答环节,对已经涵盖的主题增加问题和答案,尚未解决的问题将保持继续跟进。

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