外汇经纪商fullerton因洗钱问题受到FMA警告

文:Karine 2017-11-24 10:49:19
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新西兰金融市场管理局(FMA)向惠灵顿的零售外汇经纪商Fullerton Markets发出正式警告,据悉该公司涉嫌触犯《反洗钱及打击资助恐怖主义法》第80条。

根据相关调查显示,Fullerton没有任何风险评估或反洗钱与打击恐怖注意融资的合规计划,而这是遵守《反洗钱及打击资助恐怖主义法》的重要组成部分,只有这样才能确保企业拥有强大的制度和流程,以及时发现和制止洗钱和资助恐怖主义。

根据警告,富勒顿需要采取一系列行动,以确保遵守法律:

1、根据规定标准,实施反洗钱/打击恐怖融资风险评估。

2、实施符合所需标准的反洗钱与打击资助恐怖主义合规计划。

3、重视客户入职培训计划,并检查业务开展以来所有客户的资料。

4、制定更合适的交易监控规则。自开业以来,审查所有客户交易。任何可疑交易将向新西兰警方的金融情报部门报告。

5、通过使用国际公认的搜索工具,对所有客户进行审查,以检查他们是否是有政治问题的人。

FMA监管总监Liam Mason表示:反洗钱打击资助恐怖主义法于2013年6月生效,FMA和其他主管人员已经为企业提供了指导和帮助,以帮助他们更好地遵守法律法规。我们知道,许多企业已经在系统和资源方面进行了大量投资,以符合法律的要求。如有企业违反法律,我们也应该一视同仁,公平公正进行处理。 FMA在上一份年度报告中表示,如果公司未能达到这些要求,将会采取一定的处罚措施。如果Fullerton Markets未能采取警告所要求的行动,FMA将考虑是否需要进一步采取其他措施,可能包括民事诉讼,一旦罪名成立,公司将面临高达200万美元的罚款。

Fullerton Markets是新西兰最大的零售外汇经纪商之一也是惠灵顿的Mighty Hurricanes球衣赞助商,去年荣登天达超级橄榄球联赛榜首。

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