美国金融业监管局FINRA发布2018监察优先事项管理书

文:East 2018-01-10 15:18:36
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美国金融业监管局(FINRA)于今天发布了2018年监管审查优先事项书,强调了FINRA在2018年会专注于新的焦点领域和时下最热的话题。

与FINRA的2017年监管审查优先事项书一样,该信旨在指导交易经纪商增强合规性、监管要求、风控管理,为FINRA审查做准备。该事项书中所确认的2018关注领域包括欺诈、高风险公司和经纪商;科技管理与网络安全运营和金融风险;市场监管等领域。

其他的关注领域包括以下内容:

1. 销售执行风险,包括向交易新手或不熟练投资者兜售复杂产品;

2. 数据准确性,包括消费者财产保护和企业财政数据的准确度;

3. 市场完整性,包括最佳执行,市场与产品操控,固定收益数据完整性。

FINRA将会更新整年的风险评估,同时也会提供以上领域的观察结果与有效措施。FINRA的CEO罗伯特库在优先事项书中写到:“在我们坚定不移的使命中,我们最重要也是首要的使命是:保护投资者,促进市场的完整性,促使资本市场保持活力。而这些改变来自于我们如何完成这项任务”库克先生继续说道,FINRA通过FINRA360组织改进措施已取得重大进展,并会在来年中继续实施更多的改进措施。


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