英国FCA的“学年论文”:金融服务文化转型

文:Roy 2018-03-13 14:12:20
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英国金融市场行为监管局(FCA)向公众表示,它今天发布了一篇关于金融服务文化转型辩论的论文,学术界和行业思想领袖的观点都在这里面都到了具体阐述。

激发该领域有关文化转型的思考为发表这篇论文的目的所在。

这篇论文由数篇文章组成,并就良好的文化可能是什么样子,监管制度和监管机构的作用,公司该如何发挥激励机制的优势,以及如何改善操作方式等展开了讨论。

文化治理是FCA的一个重点,它日前宣称个人和公司发挥怎么样的作用是它关注的重中之重。领导者的角色,激励机制,能力范围,决策治理也在FCA的考虑范围之内。高级管理人员和认证制度(SM&CR)的引入就是一个很典型的例子。为了让高级管理人员及时发现隐患并采取预防措施,以促进文化发展,FCA为金融服务人员设定了最低行为标准。SM&CR正式架起了公司和个人之间的桥梁。

FCA监管部门执行总监乔纳森·戴维森(Jonathan Davidson)表示:

文化可能是无法测量的,但是它却是可以管理的。因此,企业有能力也有义务承担责任,确保他们的员工和客户都能有健康的文化体验,而这也可以成为他们业务战略的补充和支持。

作为一个监管者,我们不可以目光短浅,仅仅遵守规则是远远不够的。但是,我们也不赞成找到一种可以应用于所有文化的方式。因此,我们希望就健康的文化所具有的基本特征展开讨论,并就企业,监管机构,员工和客户应如何帮助达到这种文化目标达成共识。

FCA希望所有对金融服务感兴趣的人都能对上述问题进行思考。

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