严谨如德国也有划水时 香港SFC对DBAG和DSAL罚款830万元

文:Roy 2018-03-14 10:26:25
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香港证券及期货事务监察委员会(证监会)与德意志银行及其全资附属公司德意志证券亚洲有限公司(德意志证券)就有关违反淡仓申报、无牌进行受规管活动及客户款项分隔的监管规定的关注事项,达成解决方案。

根据相关决议,香港证监会就以下违规行为,对上述两家公司作出通告批评并罚款合计830万元:

·德意志银行没有遵守淡仓申报规定,导致其在2012年6月至2015年1月期间,漏报了792个淡仓。在2015年1月至2017年3月期间,在未获注册因而无权进行第5类受规管活动的情况下发布了49份有关期货合约的研究报告;

·在2010年1月至2014年12月期间,德意志证券曾117次未能在《证券及期货(客户款项)规则》下的指定时限内分隔客户款项,虽存在问题在指定时限内获得了纠正。

香港证监会在达至上述解决方案时,已考虑到以下因素:

·有关公司自行向证监会汇报违规行为及缺失;

·它们与证监会合作解决证监会提出的关注事项;

·它们采取了补救措施加强它们的内部监控措施及系统,以避免同类问题再次发生;及

·它们承诺在12个月后向证监会提供由其内部审核团队编制的报告,确认(i)德意志银行设有监控措施,以确保其准确申报淡仓,及(ii)德意志证券的监控措施有效确保客户款项获妥善分隔。

证监会认为,德意志银行及德意志证券的合作态度加快了纪律处分程序的进度,否则同类缺失原应被判处更高的罚款金额。

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