因交易违规,香港证监会SFC罚款Instinet Pacific公司1730万美元

文:Charis 2018-04-14 17:37:01
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证券及期货事务监察委员会(证监会SFC)就其对Instinet Pacific有限公司(极讯亚太)的电子及程式买卖系统和另类交易平台违反《操守准则》所提出的关注事项达成解决方案后,对极讯亚太作出谴责及罚款1,730万元。

证监会表示,由于极讯亚太未制定合理的监控措施,在2014年12月至2016年1月期间,其程式买卖系统三度产生错误,并向市场传送造成混乱的交易指示;

在2016年5月前,未有确保非自营买卖指示在其另类交易平台上较自营买卖指示获优先处理;

未有确保其遵循《操守准则》的文件纪录规定,包括:

没有在有关其电子买卖系统的事故报告中提供所需的最基本详情;

没有就其另类交易平台适当地备存取览纪录;

其另类交易平台指引并非足够详尽及准确和未有列载最新详情;及

其电子及程式买卖系统和另类交易平台在设计、开发、风险管理监控措施、取消交易指示功能、交易前风险管理监控措施及智能买卖指示传递监控措施方面的文件并非足够详尽。

在SFC调查期间,公司的高级管理层就监管方面的关注事项与证监会进行了联络;考虑到极讯亚太的董事会承诺将会采取合理步骤,以确保在12个月内纠正上述缺失,此次罚款相对同类罚款要低。若非如此,同类缺失原应被判处远高于此水平的罚款金额。

有关纪律处分行动声明载于证监会网站

证监会官网截图如下:

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