CySEC: ESMA差价合约杠杆限制也适用于非欧盟地区客户

文:Summer 2018-06-05 10:59:47
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继ESMA计划出台针对在线经纪商的新限制性规定后,塞浦路斯证券交易委员会CySEC收到了大量询问。于是,近日CySEC向持牌投资公司发布了一份澄清通告。通告说明:新规不仅适用于经纪商面向的欧盟范围内客户,也同样适用于与欧盟持牌经纪商进行交易的欧盟以外的客户

 ESMA新规于3月底敲定,并设定分别于7月和8月两个阶段生效。新规规定差价合约和外汇交易主要货币对的杠杆限制为30倍,非主要货币对、大宗商品、指数、股票差价合约和加密货币杠杆限制更低,其中加密货币杠杆限制仅为2倍。该规定还全面禁止二元期权,实行保证金平仓规则,强调负余额保护,禁止差价合约提供商的所有交易“奖励措施”(如入金奖励),并要求以标准化方式向客户发出特定的风险警告。

许多欧盟持牌经纪商设有离岸子公司,或在澳大利亚等其它受监管地区设有法定单位,因这些地区仍允许高水平杠杆、入金奖励和其他激励措施。然而,许多来自其他地区(如中国)的客户“变得越来越聪明”,他们希望自己的账户开立在FCA或CySEC的持牌子公司,因为他们知道,这样他们的账户会有适当的欧洲监管和保护。因此,经纪商越来越难以将他们的非欧盟客户分流到离岸子公司,因离岸子公司无论从资本金要求还是从交易规则方面,要求都要宽松得多。

 

以下为2018年6月4日CySEC通告原文内容重点翻译:

 CySEC于2018年3月28日发布通告,告知塞浦路斯投资公司关于ESMA对差价合约和二元期权产品的干预决定。2018年6月1日(星期五)CySEC发出通知:欧盟官方期刊已发布差价合约和二元期权的措施

 二元期权产品干预措施将于2018年7月2日起施行,差价合约产品干预措施将于2018年8月1日起施行。

 ESMA已于2018年6月1日(星期五)就这一主题发布了一份新闻稿和一份问答文件。

 随后,CySEC收到了大量询问,大家关注的焦点是,ESMA的产品干预措施是否也适用于向第三国居民提供的服务。CySEC将问题回馈至ESMA后,ESMA确认,依据MiFIR第40条获得的产品干预权力不只局限于EEA内部的客户,同样也适用于获得EEA授权的投资公司面向的其他地区客户,因为MiFID II/MiFIR制度并不根据客户的位置进行区分。这一立场与欧盟委员会(EC)关于MiFID I制度的适用范围的指导方针是一致的。

相关问答如下:

问题:“MiFID规则适用于非EEA范围内的客户吗?”

回答:“是的。MiFID并不根据客户的地理位置来区分公司对其客户负有的义务。


以下为CySEC通告原文截图:


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