CFTC: Omega Knight等涉嫌贵金属欺诈,作案金额达550万美元

文:Summer 2018-06-14 11:54:19
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近日,美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布,已向美国佛罗里达州南部地区法院提起针对Omega Knight 2, LLC公司及其所有人和总裁 — 纽约Aviv Michael Hen和佛罗里达州Erez Hen的民事强制执行诉讼。

Erez Hen

CFTC的起诉书指控,被告人涉嫌欺诈和从事非法贵金属场外交易。起诉书还指控,Omega Knight并未按要求注册为CFTC的期货经纪商(FCM),并指控Aviv Hen作为Omega Knight的控制人,对Omega Knight违反《商品交易法》(CEA)负有责任。

具体而言,从2013年3月开始,Omega Knight涉嫌参与贵金属交易欺诈计划,目标为美国各地客户,该欺诈活动至少持续到2017年6月。起诉书还称,被告曾多次进行虚假陈述,诱使客户进行杠杆、融资和全额支付式贵金属交易,并从至少90名客户那获得至少550万美元。

根据起诉书,被告并没有将所有客户资金用来购买贵金属。相反,被告涉嫌挪用客户资金,用于支付个人费用,以及分配所谓的“利润”,垫付给其他客户,并为Omega Knight的运营提供资金。此外,被告涉嫌通过向客户发出虚假的交易确认书、结单等以隐瞒他们的资金挪用及欺诈计划。

此外,起诉书称,被告的杠杆或融资式贵金属交易构成非法场外零售商品交易。值得注意的是,在所谓的杠杆交易或融资贵金属交易中,被告并未将全额购买的贵金属实际交付给客户。起诉书还称,Omega Knight接受了与这些交易相关的客户订单和资金。

在对Omega Knight、Aviv Hen和Erez Hen的持续诉讼中,CFTC将追缴被告非法所得,对其处以民事罚款和赔偿,终身禁止被告进行注册和交易,并对进一步违反《商品交易法》的行为实施永久性禁令。

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