员工徇私舞弊,ASIC持牌商万致Vantage FX承诺整改内部问题

文:Charis 2018-06-25 15:05:10
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ASIC发出一则公告,表示已收到Vantage Global Prime(Vantage FX,中文简称“万致”)的法院强制承诺书。

作为澳大利亚金融服务牌照(AFSL)的持牌商,Vantage FX被授权合法向零售以及机构客户提供包括差价合约(CFDs)在内的金融产品。CFDs允许投资者根据投资标的的价格浮动选择仓位进行交易,通常不在交易所交易市场进行买卖。

通过调查,ASIC发现Vantage FX一名高管利用职务之便访问客户交易信息,从而有利于其个人订单交易。

ASIC在公告中表示,尽管该高管通过访问客户交易私密信息而获得交易利润,目前还没有证据表示Vantage客户从中遭遇损失,并且Vantage FX也没有从该雇员的交易中获得收益。

ASIC认为Vantage FX未设置合格的内部控制系统,未合适监管以及阻止内部员工不当行为。

Vantage FX已经承诺作出以下决定:

1. 在12个月内不在雇佣该名涉事员工为主管;

2. 安排公司所有代表完善合规培训;

向道德中心(The Ethics Centre)支付95,000澳元公共福利费用。

ASIC公告原文截图如下:

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