ASIC重新定价AFS牌照申请等费用,7537美元依然很亲民

文:Charis 2018-07-06 17:33:13
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澳大利亚证券投资委员会(ASIC)今天早些时候向公众以及市场参与者通报了2018年7月4日生效的新定价模式。监管机构认为,之前的牌照申请费用并没有反映出ASIC为此花费的实际成本。

根据服务收费模式,在所有情况下,应付费用可能与ASIC的确切成本不符。这对于服务收费活动尤其可能,这些活动的复杂程度可能差异很大,例如操作规则的变更通知。在某些情况下,ASIC表示各实际业务流程存在很大差异。为解决这一问题,新定价模型将根据牌照申请或其他应用活动程序的复杂性来确定应付费用。这将确保实体根据根据申请服务的复杂性来支付适当的费用,并允许ASIC收回实际成本。

ASIC将根据以下监管活动的复杂性采用分层费用:

AFS许可证申请;

信用许可证申请;

市场许可证申请;

市场变更通知和CS设施运营规则;

澳大利亚CS设施许可申请。

AFS许可证申请的复杂性将根据申请人类型以及申请人寻求的金融服务和产品授权来确定。市场许可申请人将在提交申请时联系ASIC市场基础设施团队的成员,以便对申请的复杂性进行初步评估。

AFS许可证应用程序分为两个复杂程度:低和高。

1. 要确定评估AFS许可证申请的有效成本,ASIC授牌审核团队的加权平均小时费率乘以处理申请所花费的平均时间。

2. 应用程序的复杂程度决定了应用程序工作人员的资历以及评估应用程序所需的平均时间。例如,更有经验和合格的工作人员将评估高度复杂的应用程序,从而导致更高的小时费率,并且评估平均需要更长时间才能完成。

让我们来看看与AFS许可证申请相关的成本(高复杂性)。

1.在ASIC收到相应的申请应用程序之后,管理员将识别申请人已请求高复杂性的产品和/或服务,并分配该应用程序。

2.分析师将首先审查申请,以确定申请人是否提供了所需的信息(基于所选的授权和申请人提名的负责经理)。

3.如果申请不完整,可能会被拒绝,也不会被接受递交。如果不被接受,分析师通常会与申请人讨论缺陷以及如何解决这些缺陷,然后进行书面确认。这项工作将使申请人花费977美元。

4.更深入的分析成本为4,606美元。

5.接下来,分析师评估申请人是否有能力履行其作为被许可人的义务(包括被提名的负责经理的权限),这比寻求低复杂性授权的申请人更为广泛。这笔费用为977美元。

6.如果申请被拒绝,分析师会准备一份详细的简报——这需要花费977美元。

因此,高复杂性AFS牌照申请的总费用为7,537美元。

相比之下,AFS许可证的低复杂性应用程序总费用为3,721美元。

酷外汇得知,此前AFS牌照申请费用仅为1643美元,但是由于市面上零售外汇交易商牌照有限,售卖价格可高达2000万人民币或等同价格。

查看ASIC具体定价新规公告,请点击此处

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