ASIC罚款澳大利亚联邦银行CBA 2000万澳元

文:Valerie 2018-07-12 15:31:30
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7月11日,澳大利亚证券和投资委员会ASIC宣布对澳大利亚联邦银行CBA罚款2000万澳元。CBA将支付1500万澳元用于社区公共福利费用,500万澳元用于ASIC的调查和法律费用。CBA还将任命一位独立的专家来评估银行所做出的改变,并将对其政策、程序、系统、控制、培训、指导和框架进行评估,以监控和监督员工,并进行主要银行票据的交易。

2018年1月30日,ASIC向澳大利亚联邦法院指控CBA在2012年1月31日到2012年10月期间内人为操纵价格,分别在3个交易场所中进行了不合理交易。在诉讼过程中,CBA向墨尔本联邦法院承认,它试图在2012年1月31日至2012年6月15日期间影响BBSW(澳大利亚金融体系中的关键基准和参考利率)在5个独立场合的位置。2018年6月21日,CBA被罚款500万澳元。CBA承认没有对交易员进行充分培训,也没有采取一切必要措施,确保其诚实、公平地提供金融服务。

联邦法院司法部评论此次可强制执行条款和额外的500万美金罚款时,说:“……总计2500万澳元的罚款足以公开谴责和制止CBA个人的不正当交易行为,且让银行更好地监督其员工。”

除CBA试图操纵BBSW外,还有澳大利亚和新西兰银行集团(ANZ)、澳大利亚国民银行(National Australia Bank, NAB)和西太平洋银行集团(Westpac Banking Corporation, Westpac)被ASIC控试图篡改BBSW。澳新银行(ANZ)和澳大利亚国家银行(NAB)都必须各自支付高达5000万澳元的罚款,而西太平洋银行(Westpac)的案件正在等待2018年10月的听证会。

为解决这一问题,澳大利亚政府最近推出了实施金融基准监管改革立法。ASIC已就拟议的法规进行了咨询。

ASIC官方原文截图:

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