美国SEC更新警告名单,增添29家未经授权公司

文:Bery 2018-08-09 11:06:22
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本周三,美国证券交易委员会(SEC)更新了警告名单,增添了29家未经授权的公司,其中包括16家推销公司、4家克隆公司以及9家虚假监管机构。

在美国,金融公司要想向投资者提供服务,通常需要在SEC注册。而要获得注册,公司必须满足最低财务标准及披露、报告和记录保存要求。

新增加的公司已经列入美国监管机构的黑名单,因这些公司不符合上述标准。具体而言,监管机构发现这些公司提供有关其位置、注册或分公司的不准确或误导性信息。

但是,该列表不仅包括未经授权公司,还有克隆公司,这些公司试图诱使投资者认为他们是另一家符合规定的公司。为此,他们通常使用与合规公司类似的名字、地址和网址。此份名单还包括了自称为政府机构或下属机构的虚假“监管机构”。

此次名单的更新是美国监管机构保护零售投资者免受诈骗和未经授权公司侵害的体现,但是SEC注册并不能完全保护投资者。SEC首席市场情报官Jennifer Diamantis表示:“尽管SEC注册不能完全避免诈骗或管理不当,但保护投资者的安全和责任水平提高。投资者对意图向他们推销的未经许可公司应保持警惕。”

如果一家公司被列入黑名单,则意味着监管机构已将其运营列为可疑,但并非意指该公司违反了任何美国法律

名单信息过多,具体详情如下:

16 家推销公司

1. 247 Options Trade

地址:22/121 Apple Street New York, NY 10012

电话:510-379-7129

传真:无

邮件:[email protected]

网址:247optionstrade.com

 

2. Binary Market Arbitration Refund

地址:77 Wall Street Suite 1011 New York, NY 10005

电话:929-800-2080

传真:无

邮件:[email protected]

网址:www.bmaar.com

 

3. Cadwell Capital Partners

地址:460 Lexington Ave New York, NY 10017

电话:1-646-757-1323

传真:1-646-390-1383

邮件:[email protected]

网址:www.cadwellcapital.com

 

4. Crawford Stanley Advisors LLC

地址:124 W. 30th Street New York, NY 10001

电话:1-646-583-0658

传真:1-646-224-9679

邮件:[email protected]

网址:www.crawfordstanleyadvisors.com

 

5. Kingsley Capital Partners Inc.  

地址:4242 Six Forks Road Suite 1550 Raleigh, NC 27609

电话:1-919-480-2740

传真:1-919-882-1867

邮件:[email protected]

网址:www.kingsleycp.com

 

6. Law Experts of New York  

地址:277 Canal Street New York, NY 10013

电话:1-646-905-0559

传真:无

邮件:[email protected]

网址:www.lawexpertsofny.com

 

7. Levine & Levine Law Specialist

地址:1 West Street New York, NY 10004 & 290-2912 Oits Ave Bronx, NY 10465

电话:646-905-0558

传真:无

邮件:[email protected]

网址:www.levineandlevinelaws.com

 

8. Maxwell Financial Services  

地址:100 Broadway, Suite 405-406 New York, NY 10005

电话:1-646-213-2842 Ext: 2042

传真:1-646-390-3213

网站:www.maxwellfs.com

 

9. Mendelson & Associates

地址:2051 Marengo Street Los Angeles, CA 90033

电话:无

传真:无

网址: www.mendelsonassoc.com

 

10. Miller & Cohen

地址:701 Brickell Ave Miami, FL 33131

电话:1-786-485-0444

传真:无

邮件:[email protected]

网址:www.millerandcohen.com

 

11. Morgan Consultancy Group  

地址:544 W. 27th Street New York, NY 10001

电话:1-914-373-7818

传真:1-914-462-3418

邮件:[email protected]

网址:www.morganconsultancygrp.com

 

12. New York Law Specialist

地址:1101 6th Avenue New York, NY 10036

电话:1-646-968-0389

传真:无

邮件:[email protected]

网址:www.newyorklawspecialists.com

 

13. Thomas, Lloyd, Cohen & Anderson LLP

地址:3000 Town Centre #2500 Southfield, MI 48075

电话:248-621-2204

传真:无

邮件:[email protected]

网址:www.tlca-law.com

 

14. Total International CPA LTD

地址:1375 Broadway New York, NY 10018

电话:1-212-461-3131

传真:无

邮件:[email protected]

网址:www.totalinternationalgroup.com

 

15. Transfer Securities

地址:410 Park Avenue New York, NY 10022

电话: 646-123-1234

传真:无

邮件:[email protected]

网址:www.transfersecurities.com

 

16. United Tax Consulting Limited  

地址:15th Floor 25 Broadway New York, NY  

电话:347-619-3214

传真:347-626-2680

网址: http://unitedtaxconsultingltd.com

 

 

4 家克隆公司

1. Alpha Investment Management LLC

地址:499 Park Avenue New York, NY 10022

电话:1-212-461-1848

传真:1-212-916-1531

邮件:[email protected]

网址:www.alphainvestmentllc.com

 

2. Provident Capital Management

地址:39 Broadway, Suite 310 New York, NY 10006

电话:347-778-2574

传真:无

邮件:[email protected]

网址:www.provident-trading.com

 

3. Steve Pearson Capital Management  

地址:285 Fulton Street New York, NY 10007

电话:1-646-604-7806

传真:1-646-607-5196

邮件:[email protected]

网址:www.stevemanagement.com

 

4. Welsh Securities LLC

地址:28 Liberty Street 48th Floor New York, NY 10005

电话:1-347-670-4095

传真:无网址:  http://welshsecuritiesllc.com

 

9 家虚假监管机构

1. Department of Financial Regulators

地址:441 2nd Street, SW Washington, DC 20006

电话:1-202-455-6918

传真:无

邮件:[email protected]

网址:www.depfreg.org

 

2. Financial Protection Intelligence Unit

地址:Pearl Street New York, NY 10038

电话:212-918-2082

传真:212-916-1531

邮件:[email protected]

网址:www.fpiugov.org

 

3. Global Financial Protection Commission  

地址:225 Franklin Street, 26th Floor Boston, MA 02110

电话:1-617-963-7290

网址:www.globalfpc.net

 

4. International Financial & Regulatory Commission

地址:400 S. 4th Street Suite 400 Las Vegas, NV 89101

电话:1-702-583-7574

传真:无

网址:www.internationalfrc.org

 

5. New York Regulatory Division  

地址:20 Broad Street New York, NY 10005

电话:1-646-975-9208

传真:无

邮件:[email protected]

网址:www.nyregdiv.org

 

6. Overseas Financial Authority

地址:111 S.W. Fifth Avenue Suite 2150 Portland, OR 97204

电话:1-720-450-3597

传真:1-720-533-6590

邮件:[email protected]

网址:www.overseasfa.org  

 

7. U.S. Board of Mergers & Acquisition  

地址:1 Ashburton Place Boston, MA 02108

电话:857-208-7293

传真:None

邮件:[email protected]

网址:www.usbma.org

 

8. United States Bureau of Securities Registration

地址:The Westory 607 14th Street Washington, DC 20005

电话:202-899-9519

传真:无

邮件:[email protected]

网址:www.usbsr.org

 

9. US Registration Authority

地址:2145 California Street, NW Washington, DC 20008

电话:无

传真:无

邮件:[email protected]

网址:http://gov.us.regauthority.org/

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