上周回顾:欧盟各国财长共商加密货币监管问题,FCA有史以来最大诈骗案,Plus500计划出售940万股股份,Tickmill UK月交易额突破163亿美金等

文:Valerie 2018-09-10 09:39:18
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上周(9月3日-9月7日),全球货币市场主要围绕以下几个事件展开:ASIC对57家交易商进行大调查并加大对加密货币监控等,欧盟各国财长共商加密货币监管问题,FCA出现有史以来最大诈骗案,Tickmill UK月交易额突破163亿美金,Plus500计划出售940万股股份等。具体详情如下:


   1. ASIC对57家交易商进行大调查,旨在增强对零售客户的保护

最近,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)对澳大利亚57家零售衍生发行机构进行调查并发布一份文件,总结了交易/差价合约市场中的主要问题,得出三大结论,发现一大结果。

ASIC总结了交易/差价合约主要面临的几大问题,包括:1)误导性营销信息;2)含糊不清的平台价格构成机制;3)不充分的风险管理;4)对合作伙伴及其运作机制监管不力。三大结论:如何增强对零售客户的保护,针对第三方:借助第三方对冲市场风险,会增加客户风险;针对零售客户:交易商不能使用客户资金对冲头寸;针对推荐方:向交易商提供潜在客户名单以换取相关利益属于违法。一大调查:交易、差价合约、二元期权客户市场占比:交易在市场份额中占有最高比例,高达49%,其次是差价合约工具(43%)和二元期权(8%)。


2. 欧盟金融大佬将召开维也纳峰会,共商加密货币监管问题

本周五和周六,欧盟各国财长将在维也纳举行峰会,共同商讨加密货币监管问题。一些国家对加密货币的投机性质持谨慎态度,因此各国财长未能就加密货币监管问题达成共同战略,预计此次峰会也不会采取任何行动。这也推迟了制定加密货币全球监管规则的可能性,一些监管机构认为制定全球规则需要解决跨国界问题,而各国当地监管机构应采取行动,使加密行业参与者有机会将业务转移至监管更为宽松的地区。 


3. FCA有史以来最大诈骗案!涉案金额高达360万美元

9月4日,英国南华克皇家法院(Southwark Crown Court)对一起锅炉房诈骗案件做出判决,5名涉案人员被判处总共17年半监禁。本次诈骗案导致170多名投资者损失280万英镑(约合360万美元),受骗者主要为老年人或弱势群体,有些人因此还失去了毕生积蓄。诉讼方英国金融行为监管局(FCA)表示,这是其调查过的最大诈骗案之一。


4. Tickmill UK月交易额突破163亿美金, 客户资金达810万美元

近日,据报道,FCA持牌零售交易商Tickmill UK Ltd在第一年的运营中取得了相当可观的业绩。Tickmill UK公司于2016年7月获得FCA授权,并于2016年11月开始交易活动。Tickmill UK在2017年最后七个月(6月至12月)的月均货币交易额为163亿美元。在这七个月期间,Tickmill UK创造了387万英镑收入,转化年收入为660万英镑(约合860万美金),支付的佣金高达100多万英镑,获得了160万英镑利润,转化年利润为280万英镑(约合360万美金)。此外,Tickmill UK隔离账户中的客户资产也有大幅增长,2017年5月31日其客户资产仅为270万英镑,而2017年年底,其客户资产额达到了630万英镑(约合810万美金)。


5. Plus500上半年营收创4.655亿美元记录, 计划出售940万股股份

英国上市券商Plus500昨日表示,已接到创始人通知,“为了应对少数机构投资者的重大需求”,公司打算出售940万股股票,相当于全部股份的8%,并同意对剩下的普通股份设立90天的锁定期(即在该锁定期内,不得将剩余股份进行出售)。


6. 澳大利亚ASIC也来蹭热度,紧随大势加大对加密货币监控

最近,加密货币与首次代币发行(ICOs)监管成为各大主体重点关注的话题。中国已全面禁止有关微信账户,并禁止了124家外国加密货币交易所,欧盟金融大佬也于本周召开维也纳峰会,共商加密货币监管问题。澳大利亚证券投资委员会(ASIC)今天公布了2018-2022年的企业计划。在报告中,监管机构强调了加密货币对金融市场的潜在威胁。


 7. 二元期权禁令延长,但欧盟ESMA杠杆限制依然有效

上周,泛欧监管机构欧洲证券市场管理局(ESMA)决定将二元期权禁令再延长3个月。欧盟ESMA杠杆限制依然有效。


8. 英国FCA黑榜通报:8月下旬虚假公司名单汇总

8月下旬,英国金融行为监管局FCA的“警告名单”共计29家。小编提醒各位投资者,请谨慎处理与之相关的交易。


9. 中国互联网金融协会:防范非法互联网交易按金交易风险 

近期,发现一些机构通过互联网非法从事交易按金活动,吸引一些客户参与投资交易,严重违反了国家现行金融法规,扰乱了金融秩序,并形成较大风险隐患。目前,中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家交易管理局及其分支机构未批准任何机构在境内开展或代理开展交易按金业务。

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