英国经纪商IKON Finance在高级法院辩护成功,欲重返外汇市场

文:Valerie 2018-10-11 15:33:36
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2018年10月9日,IKON Finance在英国高等法院为一项3.7亿美元的索赔辩护成功。IKON Finance被Simetra Global Assets 和Richcroft Investments这两家公司指控欺诈,但该指控因证据不足被法官Robin Knowles驳回。

Simetra Global Assets 和Richcroft Investments这两家公司由希腊著名的诈骗犯George Daskaleas控制。原告主要想将George Daskaleas公司的损失责任转嫁给IKON Finance。原告指控IKON和其他涉案方在违反信义义务和信托方面负有不诚实的责任,并且坚称模拟账户中的余额代表真实资金。Robin Knowles法官判定原告“在各项指控上皆缺乏实际证据”,被告不存在不诚实行为。Robin还表示被告没有采用欺骗手段,他们也不是与其他涉案方的共谋者。

IKON Finance不仅解除了指控,而且其新的管理团队采取的措施满足FCA在2017年发布的建议要求(简称为“VREQ”)。

2016年,英国金融监管局FCA开始对受监管的外汇和价差合约行业进行深入专题审查,对一些缺乏完善反洗钱程序的公司进行处罚,这使许多公司实施更好的程序以减轻金融犯罪。当时IKON Finance组建了一个全新的管理团队,其中包括Adam Dougall和Richard Parkhouse这两名董事。新的管理团队已经成功地实施了新程序,现在IKON Finance满足FCA在2017年发布的建议要求。

随着高级法院的判决和满足VREQ要求,Ikon Finance正准备重返市场,并在未来几个季度专注于专业和机构客户。2017年3月,IKON Finance因为缺乏必要的反洗钱系统和控制措施等原因,决定退出零售外汇市场

Ikon Finance发言人表示:“我们一直认为,针对公司的指控毫无根据。我们很高兴高等法院的判决支持了这一观点......随着我们重新进入针对机构和专业客户的在线CFD、外汇和大宗商品交易市场,我们希望将精力集中到业务上。”

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