FCA为"硬脱欧"发布MiFID护照提案

文:Summer 2018-10-12 17:04:56
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英国金融市场行为监管局(FCA)已经发布了两份咨询文件,为英国于2019年3月29日脱离欧盟而没有实施期限(即所谓的“硬脱欧”)提出建议。它还阐述了对信用评级机构、交易存储库和数据报告服务提供商的监管方法。早前,FCA就发布过有关英国脱欧的指引

FCA早些时候曾表示,其硬退欧计划将围绕临时护照边缘风险展开。尽管FCA表示,通过临时护照制度允许欧盟授权公司(如外汇经纪商)在英国脱欧后继续与英国客户做生意,但是ESMA却表示,硬脱欧后英国FCA授权公司不能再进入欧洲大陆。

两份咨询文件的重点是修改FCA手册和绑定技术标准以及临时权限制度,这将使EEA公司和资金在英国脱欧后继续运营一段时间,同时在该段有限时间内努力获取英国监管机构授权

FCA表示,在英国准备离开欧盟之际,其正努力确保平稳过渡,以上磋商是这项工作的重要组成部分。

 

1. 临时许可制度

目前,通过欧盟护照,欧洲经济区(EEA)公司可以在英国或向英国客户提供金融服务,EEA投资基金也可以推向英国市场。如果英国在没有实施期限的情况下退出欧盟,该制度将于2019年3月29日起生效。

此咨询文件阐述了FCA对临时许可制度的实际运作,公司和投资资金如何进入英国,将运营多长时间,以及将适用于这些公司和投资资金的提议规则等详情。

FCA已采取了适当方法使公司从一开始就能遵守其要求。总的来说,FCA的目标是尽可能地为企业和客户保留现有的安排。在某些情况下,企业可能被要求加入为保护英国客户而实施的额外计划,例如金融服务补偿计划(FSCS)。

本咨询文件适用于目前在英国经营或向英国客户进行交易的EEA公司和投资基金。

 

2. 手册及装订技术标准(BTS)的修订

英国议会通过了2018年欧盟(退出)法案,为英国退出欧盟准备法律框架。它将在退出时将现有的直接适用的欧盟法律转化为英国法律,保留执行欧盟义务的现行英国法律,并赋予政府修改该法律的权力,使其在英国退出欧盟时有效运作。作为这些准备工作的一部分,英国财政部打算让金融服务监管机构(包括FCA)负责修改欧盟具有约束力的技术标准(BTS)。

这份咨询文件提出了可能需要对FCA手册和BTS进行修改的地方,同时提出了FCA在英国退欧后对欧盟非立法材料的做法。大部分的修改都是针对政府根据2018年欧盟(退出)法案提出的。例如,修改内容包括删除对欧盟机构法律的引用,比如欧盟委员会或欧洲监管机构,这些机构将被英国相关机构取代。在少数情况下,FCA正在提议其他类型的改革,以反映英国在欧盟以外的新立场。

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