ASIC列举八大罪状,吊销外汇公司AGM Markets牌照

文:Valerie 2018-11-09 16:18:43
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11月9日,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)宣布,吊销了全球在线外汇经纪商AGM Markets的澳大利亚金融服务牌照(AFS牌照),主要原因是不合情理的行为和不加管理的利益冲突等等。

ASIC吊销AGM Markets牌照有8个原因,具体如下:

1. 在未持有牌照的情况下提供有关证券和退休金利益的金融产品建议;

2. 向客户作出具有误导性或欺骗性或疑似误导或欺骗的陈述;

3. 没有足够的人力资源来执行监督安排,并对其及其代表表现出不遵守金融服务法的态度和承诺;

4. 从事不合情理的行为;

5. 没有对利益冲突作出充分安排;

6. 未采取一切必要措施,以确保有效和公平地提供牌照所涵盖的金融服务;

7. 不了解s911A(2001年澳大利亚公司法的相关法律条例)的范围; 

8. 尚未承认严重的不合规行为。

为减少AGM Markets牌照吊销对客户的影响,ASIC允许其牌照延续到今年年底,即2018年12月31日。这纯碎是为确保,AGM能继续保持其外部争议解决方案的成员资格并保证其有足够的赔偿保险覆盖。

以下是ASIC吊销AGM Markets牌照的原文:


ASIC对AGM Markets发起民事诉讼

今年早些时候,ASIC向消费者发出了对于AGM Markets的警告,称该经纪商正向散户投资者提供其未被授权的个人建议。此外,ASIC还强调该公司正在进行一些阴暗的行为,并故意误导投资者。

此后,ASIC对AGM Markets发起了民事诉讼。根据ASIC今天发布的声明,该诉讼将于2019年6月24日列入听证会。

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