从牌照获取难易程度/成本/时间, 看全球5类零售交易司法管辖区

文:Summer 2018-12-07 14:03:33
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通常情况下,根据交易经纪公司牌照获取的难易程度,以及成本和时间,可以分为五类交易司法管辖区:

1. 第一类:美国NFA。其“FDM”(交易商成员)牌照仍然是最昂贵、最难获得的牌照之一。截至2018年9月1日,只有2家持牌零售交易商,还有1个申请仍处于待批准状态。

2. 第二类:FSA(日本)ASIC(澳大利亚)MAS(新加坡)FCA(英国)。日本FSA已被证明是一家严格的监管机构,但仍可以通过行业资深人士的知识,设法获得牌照。新加坡MAS尽管资本要求相当严格,但今年仍新颁发了6张杠杆式货币交易牌照。澳大利亚ASIC在过去两年中只颁发了一张牌照,这使ASIC颁发的零售交易商牌照吸引了更多关注。对于英国FCA而言,获得交易牌照平均需要一年时间,在许多人眼中,英国是最受散户投资者欢迎的货币监管辖区。FCA (UK)的零售交易商牌照相对较容易获得,因为它的资本金要求较低,而且合规流程相对简单(尽管严格)。

3. 第三类:MFSA(马耳他)CYSEC(塞浦路斯)FMA(新西兰)。

MFSA(马耳他)是多基金的首选目的地之一,特别受基金经理青睐,但其对交易商的吸引力较低,因为,不久前,该机构还只有两家持牌零售经纪商。塞浦路斯CYSEC:MIFID 2和最近ESMA杠杆限制无疑对塞浦路斯监管的经纪商造成了影响。由于运营成本上升和杠杆水平下降,今年出售了几家获得CYSEC牌照的经纪商。

相比于交易商,新西兰的支付处理商和托管服务商数量则更多。 

4. 第四类:FSA (纳闽)VFSC (瓦努阿图)。它们都是最受欢迎、成本最低的零售经纪商牌照司法管辖区,但在监管合规和遵守国际标准监管要求方面,它们都不受欢迎。FSC (英属维尔京群岛)也可以放在这个组中,尽管从其获得牌照的成本几乎是拉布安FSA或瓦努阿图VFSC的2倍。

这里可以提到南非FSCA,因为在看到中国货币交易量下降后,许多零售交易商正积极尝试在非洲大陆实现多元化。

5. 第五类:离岸管辖区,如圣文森特马绍尔群岛等国际商业公司。这些公司通常是由前国际银行和零售交易经纪公司的前雇员创建,目的是服务于他们自己的客户网络。市场交易对手对这些公司都持怀疑态度,纳闽和瓦努阿图的交易商倾向于使用东南亚的银行。如与格鲁吉亚、哈萨克斯坦、南非或岛国的银行没有合作机会,公司可以借助私人服务提供商的帮助开展业务。

关于交易管辖权,大家可能感兴趣的还有其他一些司法管辖区,如白俄罗斯、格鲁吉亚和卢森堡。DGCX (阿联酋)会员也可以提供保证金交易。

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