Halifax资金缺口似主要源自亚洲,需了解中国投资者账户在哪

文:Bery 2018-12-08 11:10:39
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在过去6年,新西兰当地投资者投资数千万美元到Halifax新西兰子公司,之后新西兰子公司突然与澳大利亚母公司一同进入破产管理程序。投资者本周获悉,他们冻结的资金可能需要数年才能返回。清算人开始着手了解Halifax哪里出现问题,同时确定了澳大利亚、新西兰和中国约10,000名客户的情况。

其中大约有4000名客户是新西兰零售投资者,他们为Halifax平台交易衍生产品和股票的成本相对较低所吸引。

来自Ferrier Hodgson的管理人员在第一次债权人会议上做出了直言不讳的评估,表示Halifax持有2.11亿澳元的客户资金,但是可用于偿还投资者的可用现金数额仅为1.90亿至2.00亿澳元,这意味着投资者面临1000万至2000万澳元的资金缺口

绝大部分新西兰投资者主要通过Interactive Broker(该公司的三大平台之一)进行投资,该平台是一个“白标”数字财富管理平台,投资者可通过新西兰元进行交易。

其中一位投资者表示,“我投资了近50000新西兰元,现在无能为力,失望至极。也有部分是我自己的错,因为贪恋Halifax对每笔交易收取的费用较低(与银行相比)。现在为此付出了代价,但没想到这种事情会发生在受监管的经纪商身上。我想,唯一的办法就是不把所有的钱都放进一个篮子里”。

管理人正在了解Halifax到底哪里出现了问题,但现在知道的也就是,在公司外部会计师确认公司面临资金缺口后,董事Jeffrey Worboys任命Ferrier Hodgson为管理人。

而且这种资金缺口似乎主要源自Halifax亚洲公司,该公司是一个新建的分支,未纳入破产管理程序范畴。管理人Stewart McCallum表示,“有很多投资者来自亚洲,在我们任命的前几天,外部会计师确定了这些客户账户的资金缺口。我们需要了解中国投资者的账户属于哪里。

据报道,此前监管机构对Halifax的风险管理和合规框架提出了警告。

Halifax于2001年在悉尼成立,并在全球进行扩张。2013年,Halifax开始在美国进行交易,但不久便停止了交易,因为根据新法规,其不具备招揽美国客户的条件。

与此同时,澳大利亚ASIC也密切关注Halifax。2013年4月,在经过6个月的调查之后,ASIC发现公司存在风险管理和合规缺陷,其中包括未能充分监督其授权代表,未能确保员工接受适当培训并遵守专业标准,未能进行充分的投诉评估和处理流程等。监管机构向公司发出了强制整改通知,并要求任命一名独立专家来监督和纠正缺陷计划的执行。

Halifax新西兰在2012年开始交易,并于2015年获得FMA衍生品牌照。新西兰执行董事Andrew Gibbs持有Halifax新西兰30%的股份(另外70%为Halifax澳大利亚母公司持有),他当时还表示,Halifax满足严格的FMA要求,意味着拥有“世界一流的合规和操作系统”。

Gibbs没有对破产管理程序给予评论。但在给客户的一份声明中,他对目前正在展开的事情表示惊讶和沮丧。

管理人现在正集中解决混乱局面,McCallum说他不准备粉饰或隐瞒,这将是一场激烈的法庭诉讼,而且时间会很长。

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