离岸监管知多少?干货, 小编教您如何查询离岸交易商!

文:Summer 2018-12-22 15:34:41
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自2018年8月1日起欧盟地区实施ESMA新规以来,欧盟地区的经纪商杠杆上限低至30:1以内,该地区的许多客户纷纷转至离岸。为迎合这一趋势并减少客户量的流失,一些经纪商纷纷开设离岸子公司。那么何为离岸监管?离岸监管与完全监管有何区别?常见的离岸监管机构有哪些?客户该如何从这些离岸监管机构查询受监管经纪商?这是各位投资者在投资之前都必须明确的几点。

 

一、何为离岸监管?

离岸监管是一种相对较为宽松的监管。离岸监管的交易牌照并不要求申请人必须在管辖区提供金融服务,也就是说,申请人不一定需要在监管机构的管辖区内设立实体办公室。在牌照获取方面,离岸监管机构的牌照申请时间较短,申请费用较低,证明材料较少,税收也不高。

此外,在对持牌经纪商的限制方面,离岸监管机构的限制要求也比较宽松。最突出的一点是在杠杆上限方面,离岸地区的经纪商提供的杠杆上限可高至500:1、300:1、200:1,这些是欧盟地区持牌商所望尘莫及的。因此,这就是为什么自ESMA新规实施之后欧盟地区交易商纷纷转至离岸监管地区的重要原因。

二、离岸监管与完全监管有何区别?

完全监管和离岸监管的最主要区别在于是否要求设立实体办公室。受完全监管的经纪商必须在监管机构的管辖区范围之内为本地居民提供金融服务,也就是说,它们必须设立实体办公室,这样一来,经纪商必须有实体办公场所,且必须雇佣一定数量的员工(包括公司董事和股东),那么这类经纪商的运营成本就相对要高出许多。

离岸监管可以为许多大型经纪商提供便利,这些经纪商纷纷在离岸地区设立分支机构。这些机构可以独立于受完全监管的母公司而运行,凭借低杠杆招揽更多客户。对此,投资者需要注意的是,识别那些打着完全监管的幌子实则为离岸监管的经纪商。投资者必须清楚自己的资金是投向受完全监管的母公司?还是受离岸监管的子公司?两种情况下,他们的资金安全程度是完全不同的。

三、常见的离岸监管机构有哪些?

目前,常见的离岸监管机构包括伯利兹IFSC、塞舌尔FSA、瓦努阿图VFSC、英属维尔京群岛BVIFSC、开曼CIMA等。需要注意的是,避税天堂塞浦路斯的货币监管其实并不属于离岸监管,相反,塞浦路斯CySEC监管的交易投资公司必须在当地设立实体办公室。

 

四、客户该如何从这些离岸监管机构查询受监管经纪商?

1. 伯利兹IFSC

第一步 打开网址https://www.ifsc.gov.bz/licensed-service-providers/

第二步 选择点击“List J”或”List F”。伯利兹的监管查询只显示公司基本信息

2. 塞舌尔FSA

查询网址:http://www.fsaseychelles.sc/index.php/regulated-entities/capital-markets

补充说明:Securities Dealer可提供货币交易衍生品(无杠杆规定),不可提供现货交易,

现货交易spot forex trading由塞舌尔中央银行监管"

步骤:打开以上网址,然后点击“SECURITIES DEALER”证券交易商,然后在下方就会出现详细的公司清单

3. 瓦努阿图VFSC

步骤一 进入瓦努阿图VFSC官网:https://www.vfsc.vu/

步骤二 进入VFSC官网后,点击选择“DEALERS IN SECURITIES LICENCE(证券交易商牌照)”,如图所示

步骤三 如下图所示,再点击“List of Licensees under Dealers in Securities Licensing Act”(证券交易商持牌商名单),就可以显示所有公司名单。

4. 英属维尔京群岛BVIFSC

http://www.bvifsc.vg/regulated-entities-investment-business

如图所示,选择红色框内四项(点击方框,方框就会变红),然后右边就会出现相应的公司名单

5. 开曼CIMA

查询方法:https://www.cima.ky/securities-statistics

将鼠标移至网页页面最底端,就会出现下图界面,点击“List of Entities”(公司名单),就会出现交易商名单

说明:公司名单会不断更新,请登录以上网址,在“List of Entities”处下载最新公司名单。(一个季度左右更新一次)

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