FCA持牌经纪商为何如此受欢迎?小编带您一起领略它的魅力!

文:Summer 2018-12-24 11:56:08
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英国FCA监管的外汇交易平台在中国具有很大的影响力,也十分受广大中国投资者的欢迎。那么英国FCA究竟有哪些监管特征呢?它为何受广大中国投资者的欢迎呢?那么,该如何查询受FCA监管的外汇交易平台是否具有外汇资质呢?

 

一、FCA监管特征

FCA全称为Financial Conduct Authority,中文全称为英国金融行为监管局。该机构成立于2013年4月1日,总部设在英国伦敦。目前负责英国56,000多家金融服务公司和金融市场行为的监管,同时负责其中18,000多家公司的审慎监管。FCA监管具有完全监管的特征,其对牌照申请商要求很高。

1. 最低资本要求

就最低资本要求而言,FCA对投资公司自有资金的要求如下:

2. 外汇公司牌照类型

FCA监管的外汇公司牌照类型可分为投资顾问牌照、STP直通式牌照和MM做市商牌照。

3. 监管细则

FCA监管的外汇公司接受海外客户开户,且必须将客户资金与公司资金进行隔离。受监管的外汇交易商应提交年度账目和报告、客户资金报告、交易报告、产品销售数据报告等,并保持客户资金保管记录、客户订单及交易记录、信息披露记录、客户投诉计划原始资料记录等。

 

二、FCA监管的外汇经纪商为何受中国广大投资者的欢迎?

FCA监管的外汇经纪商之所以受中国光大投资者欢迎,除了其对牌照申请人审查严格之外,最重要的一点是其外部赔偿保障计划,包括英国金融申诉服务机构FOS以及英国金融服务补偿计划FSCS。

1. 英国金融申诉服务机构FOS

FOS成立于2001年,总部设在伦敦,该机构是英国解决金融实体与其客户之间的纠纷的官方专业机构。当金融实体和个人遇到无法解决的投诉时,FOS可以介入调查,提供免费、公正的意见。FOS能处理的投诉金额上限一般不超过15万英镑,超过该金额时,建议向法庭提出投诉。

2. 英国金融服务补偿计划FSCS

FSCS的英文全称是Financial Services Compensation Scheme,当公司无力偿付到期债务时,可以启动FSCS对客户进行赔偿,FSCS的投资业务赔偿上限为5万英镑/人/公司。一般情况下,FSCS处理投资公司业务的期限为6个月内。

 

三、如何查询受FCA监管的外汇经纪商是否具有外汇资质?

第一步 打开查询网址https://register.fca.org.uk/,输入交易商监管号,然后再点击Search the Register查询注册商:

 

第二步 打开交易商信息详情页后,将鼠标移至Permission(权限),点击左边的“+”号,就会显示具体的权限内容。

 

第三步 移动页面至“Dealing in investments as principal”(投资交易主体)(若没有这一项,也可以移至Dealing in investments as agent投资交易代理或Arranging (bringing about) deals in investments安排投资交易等),看Customer Type(客户类型)一栏中是否有Retail (investment)零售客户(投资类),如果有,那么该交易商可以向零售客户提供外汇服务。然后再看Investment Type投资类型项下是否有Rolling spot forex contract,如果有,那么该交易商即视为具有外汇权限。

 

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