因伪造财务记录, 德意志银行前澳洲外汇交易员被判入狱

文:Summer 2019-02-12 17:08:20
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澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布,前德意志银行(Deutsche Bank)外汇期权和期货交易员Andrew Donaldson在澳大利亚被判18个月监禁,因其在银行内部的财务记录和系统伪造条目

具体来说,Donaldson承认不诚实地利用自己的职位,直接或间接地谋取私利。虽然他被判入狱18个月,但他的刑期已完全缓期执行。

根据澳大利亚监管机构的声明,Donaldson已被释放,条件是两年良好行为,且必须支付1万美元的保证金。由于被定罪,其5年内不得管理公司(截止日期为2024年2月)

此外,Donaldson被ASIC永久禁止提供金融服务,理由是:“发现其违反了金融服务法,且行为极其严重,因此ASIC有理由相信其没有良好的声誉和品格。”

此前,Donaldson向德意志银行描绘了巨额交易利润,其在德意志银行(Deutsche Bank)担任驻悉尼的外汇、期权和期货交易员期间,总共在该行的内部记录中做了85项虚假记录。其中,其错误地向德意志银行(Deutsche Bank)描述称,他从美国国债期货等金融产品的交易中获利逾3,100万澳元(合2,195万美元)。

Donaldson试图通过伪造记录增加账面利润,并掩盖实际交易损失。此外,ASIC暗示,通过这样做,他将有可能满足他的年度收入预算,从而获得更多奖金和晋升。

ASIC专员Cathie Armour对此评论道:“不诚实地利用金融服务业的职位,以获取个人优势,威胁到我们金融市场的诚信。ASIC将继续采取监管行动,处理这类不当行为。”

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