继牌照被撤销后, Jade Capital又一董事被ASIC处以禁令

文:Summer 2019-02-26 17:50:49
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澳大利亚证券投资委员会(ASIC)本周一宣布,已禁止Jade Capital Partners公司董事Matthew McCrow从2019年1月15日5年内不得提供金融服务。

Jade Capital是一家全权委托账户管理(MDA)服务提供商,在外汇、大宗商品、期货和衍生品等市场进行交易。1月11日,由于普遍不遵守金融服务法律,该公司的澳大利亚金融服务(AFS)牌照被监管机构吊销。与此同时,该公司另一位董事James Clinnick被禁止四年不得提供金融服务。

然而昨日ASIC表示,其已对McCrow发出禁令,因为他参与了公司的违法行为。具体来说,Jade Capital在广告中宣传了与MDA策略相关的误导性回报、费用和成本、业绩历史和结果。

此外,该公司没有确保McCrow足够胜任其工作。不仅如此,监管机构还发现,他缺乏足够的培训或知识,无法就MDAs、外汇合约或其它衍生品提供产品建议。

ASIC还发现,作为Jade Capital的代表,McCrow在相当长的一段时间内,多次未能遵守金融服务法律。其没有从客户的最佳利益出发,也没有优先考虑他们的利益。相反,他推荐MDA策略时没有充分考虑客户的目标、环境和财务状况,也没有充分考虑他推荐的策略的适用性。ASIC还发现,McCrow向客户提供的咨询文件中的费用和成本披露具有误导性。

继Jade Capital的牌照被取消后,McCrow于1月23日向行政上诉法庭(AAT)申请复核及暂缓ASIC的决定。然而,他在2月14日就撤回了申请,这离复核申请日期还不到1个月。

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