UBS被罚3.75亿,渣打证券5970万,摩根士丹利2.24亿......

文:香港证监会 2019-03-15 10:19:49
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3月14日,UBS、渣打证券、摩根士丹利和Merrill Lynch均因保荐人缺失被香港证券及期货事务监察委员会(证监会)罚款,罚款数额分别为UBS3.75亿、渣打证券5970万、摩根士丹利2.24亿、Merrill Lynch1.28亿。

具体情况如下:

UBS因保荐人缺失被证监会罚款3.75亿元及暂时吊销牌照一年

证券及期货事务监察委员会(证监会)对UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited(UBS Securities Hong Kong)(统称为UBS)作出谴责,并处以罚款3.75亿元原因是UBS在担任三宗上市申请的其中一名联席保荐人时没有履行其应尽的责任。该三宗上市申请分别为中国森林控股有限公司(中国森林)、天合化工集团有限公司(天合)及另外一家公司(该另一宗上市申请)。

证监会亦局部暂时吊销UBS Securities Hong Kong就机构融资提供意见的牌照,为期一年,令UBS Securities Hong Kong不得为任何证券在香港联合交易所有限公司(联交所)的上市申请担任保荐人。

证监会亦暂时吊销岑天(男)的牌照,为期两年,由 2019年3月14日起至2021年3月13日止,原因是他在负责监督中国森林的上市申请的执行工作时,没有履行其作为保荐人主要人员的监督职责(注4)。

证监会今天亦对中国森林及天合的上市申请所涉及的其他联席保荐人采取行动。

 

渣打证券因保荐人缺失被证监会谴责及罚款5,970万元

证券及期货事务监察委员会(证监会)对渣打证券(香港)有限公司(渣打证券)作出谴责,并处以罚款5,970万元原因是渣打证券在2009年担任中国森林控股有限公司(中国森林)的上市申请的其中一名联席保荐人时,没有履行其应尽的责任

证监会的调查发现,渣打证券没有就中国森林业务的数个核心范畴,作出合理尽职审查。

  1. 没有核实中国森林的森林资产是否存在;

  2. 没有核实该集团的林权;

  3. 没有核实中国森林遵守相关法律法规的情况;

  4. 对该集团森林资产的受保范围所作的尽职审查不足;

  5. 对中国森林客户的尽职审查不足。

 

摩根士丹利亚洲有限公司因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款2.24亿元

证券及期货事务监察委员会(证监会)对摩根士丹利亚洲有限公司(摩根士丹利)作出谴责并处以罚款,原因是摩根士丹利在担任天合化工集团有限公司(天合)在2014年的上市申请的其中一名联席保荐人时,没有履行其应尽的责任。

证监会的调查显示,摩根士丹利没有遵从《操守准则》第17.6段内有关尽职审查会见的具体指引。

  1. 天合介入尽职审查访谈;

  2. 没有处理访谈中出现的预警迹象;

  3. 访谈问题模糊不清。

 

Merrill Lynch Far East Limited因保荐人缺失遭证监会谴责及罚款1.28亿元

证券及期货事务监察委员会(证监会)对Merrill Lynch Far East Limited(Merrill Lynch)作出谴责并处以罚款,原因是Merrill Lynch在担任天合化工集团有限公司(天合)在2014年的上市申请的其中一名联席保荐人时,没有履行其应尽的责任。

证监会的调查显示,Merrill Lynch没有遵从《操守准则》第17.6段内有关尽职审查会见的具体指引。

具体的缺失与摩根士丹利一样。

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