10年未正确报告交易, 瑞银集团被FCA罚款3660万美元!

文:Summer 2019-03-20 11:17:11
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英国金融市场行为监管局(FCA)对瑞银集团(UBS AG)处以2760万英镑(约合3,660万美元)的罚款,原因是瑞银集团在过去10年里没有正确报告交易

本周二,FCA发表声明称,瑞银集团未能正确报告2007年至2017年1.358亿笔交易

该公司必须根据2007年出台的《金融工具市场指令》报告这些交易。据FCA称,这家瑞士银行没有提供有关8,670万笔交易的准确或及时信息。该公司还向FCA报告了4,910万笔没有必要报告的交易。

FCA执法和市场监管执行董事Mark Steward表示:“公司必须拥有适当的制度和管理,以确定它们在哪些市场、以何种价格、以何种数量、与谁进行了哪些交易。如果公司不能准确地报告他们的交易,就会产生根本性的风险,包括可能隐藏的市场滥用风险。”

Steward的团队还发现,瑞银集团未能采取适当的程序来确保其能够满足交易报告标准。FCA表示,这家瑞士银行没有充分维护用于其报告的参考数据,在测试其报告是否准确和完整时表现十分差劲。

瑞银集团同意与FCA解决此案,FCA称,这意味着该公司在支付罚款时可获得30%的折扣。如果该公司不同意解决此案的话,那么它将不得不向FCA支付3940万英镑(约5220万美元)。

与许多金融监管机构一样,FCA收集了大量交易数据,用于许多不同的目的,比如用来监控市场滥用,并监督公司和市场。

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