ASIC上周各大重磅消息;“香港”注册的诈骗商曝光;福汇FXCM未偿还贷款仍有7140万美元... ...

文:Alysia 2019-04-15 09:45:56
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上周,ASIC重磅消息频出,可谓持续霸屏。酷外汇小编也是对ASIC的相关监管政策变动及ASIC进行了追踪报道。此外诈骗商曝光、投资者赔偿及福汇FXCM公司的贷款信息也是酷外汇上周(4.8 — 4.14)的热点新闻。如果你错过了第一时间推送也没关系,酷外汇小编已你整理好了这些热点新闻,以下为具体详情,一起来看看吧!

 

1. ASIC将要求所有外汇经纪商提交惊人数据, 都包括这些...

4月10日,在获得的产品干预权后,ASIC向受其监管的经纪商发布了一份数据收集通知

据通知,经纪商需提供的数据及提交的具体要求如下:

1)提交2017年12月前后至2019年3月之前的所有类型的信息,包括客户号码。

2)按客户类型、居住地以及客户在每个管辖区持有的资金对数据细分。

3)按年龄、收入等级、账户大小和其他因素对客户数量细分。

4)提交2018年1月至2019年3月期间从海外实体转移的客户数量。

5)提交经纪商员工薪酬(无论其薪酬是否与客户的存款、交易量或损益有任何关联)、2017年和2018年的营业额以及按资产类别和产品、头寸细节、掉期利率和其他细节划分的营收等数据。

6)提交流动性伙伴关系、对冲交易对手、白标协议、推荐代理,以及经纪商业务等各方面的数据。

7)提供经纪业务开展方式、混合模型应用方式的相关数据以及将客户分配至不同账簿的相关标准数据。

 

2. 重磅:ASIC明确指出澳洲持牌券商可能违反中国或欧盟当地法规

4月11日,ASIC表示,一些受其监管的经纪商可能在向海外零售交易者提供场外衍生品的过程中触犯了中国和欧盟的法律。

中国方面,ASIC强调,根据中国法律,“任何机构未经授权(在中国)从事外汇保证金交易的机构,都将被视为违法;任何客户(实体或个人)委托未经授权的机构进行外汇保证金交易也是违法行为。”

而到目前为止,还没有任何经纪商或代理商获准在中国开展外汇保证金交易。据此,那些以中国客户为基础并向零售客户提供外汇保证金交易的澳大利亚经纪商,可视为在从事无证或非法活动

欧盟方面,据ASIC称,欧盟对零售外汇和价差合约的监管框架包括反避税条款而那些积极招揽客户转投其澳大利亚子公司的经纪商,以及那些在ESMA的CFDs监管框架之外推销产品的经纪商,据说都违反了这些规定。

 

3. ASIC余震袭来:未获海外牌照券商需5月底前关闭客户头寸

4月12日,澳大利亚经纪商收到信函:如果没有获得某一海外司法管辖区的牌照,那么必须终止向该辖区内的新客户提供金融服务。该信函同时指出,ASIC场外衍生品合规团队要求澳大利亚经纪商:如若在5月底前未获得某一海外司法管辖区的牌照,那么必须关闭在该辖区内的现有客户的未平仓头寸。

此外,经纪商必须在4月底之前向ASIC提交书面答复,详细说明为遵守ASIC要求而采取的措施,包括海外客户情况。各经纪商还须在2019年5月之前通过电子邮件发送各个司法管辖区的客户数量。ASIC媒体声明强调,经纪商在中国和欧盟地区的客户数据将是其关注重点。

澳大利亚当地经纪商如果不遵守这些要求,ASIC会依法吊销或终止该经纪商的澳大利亚金融服务牌照。

 

4. 【分析】ASIC新举措将引发另一次离岸监管潮?

澳大利亚监管机构回避了与行业的任何磋商,直接采取措施。当地一些经纪商认为,ASIC这是越权行为。但对于业内许多经纪商来说,任何法律程序都可能非常冗长且代费用高昂。

此外,随着ASIC措施的施行,技术提供商、代理和监管牌照经销商都将受到影响,一些监管套利机会可能一去不复返

那些希望寻求高杠杆的客户再次将将目光转向离岸经纪商。而没有离岸子公司的公司将开始寻求开设新的公司,以便能够减轻ASIC新限制带来的影响。

 

5. 注意!新西兰FMA警告这家“香港”注册的诈骗公司

新西兰金融市场管理局(FMA)刚刚对一家名为Wildex Investment Limited的诈骗公司发出公开警告

FMA建议,在与Wildex Investment Limited和www.wildexinvestment.com网站进行交易之前,要保持谨慎,因为该机构一直在给新西兰居民打电话,向他们提出虚假的公开募股(IPO)投资要约

 

6.澳洲破产公司的投资者可获得最高3000万美元的赔偿

上周六,澳大利亚财政部长Josh公布了有关提升澳洲金融市场投诉赔偿问题的建议公告。澳洲联合政府将提供更多途径补偿受到损失的投资者和小型企业。

澳大利亚政府进一步推动赔偿拖欠问题的解决 ,那些利益受损的、已破产金融公司的投资者和小企业,将可能获得最高3000万美元的赔偿金。此外,政府还要求牌照持有者与AFCA合作解决纠纷。

 

7.Jefferies表示福汇FXCM未偿还贷款仍有7140万美元

在向美国证券交易委员会(SEC)提交的一份季度财务业绩报告中,杰富瑞集团提供了有关福汇FXCM贷款的信息。据此文件,截至2019年2月28日,在该定期贷款项下,仍有7140万美元的本金未偿还。

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