IG子公司一周内处理两起虚假误导信息事件

文:Crowdy 2019-04-15 16:55:05
19495

北美衍生品交易所(Nadex)是IG Group Holdings plc(IG集团)的子公司,又禁止一名交易成员提供虚假和误导性信息。由于未遵守Nadex规则,Pengfei Gui被罚款1,750美元。此外,他的会员资格已被撤销,并且他已被永久禁止以任何方式在Nadex市场上交易。本周早些时候通过Nadex网站上的通知宣布了纪律处分。这是不到一周内的第二次此类纪律处分。 

 

 (https://www.nadex.com/sites/default/files/pdf/notices/Notice%201006%20Link.pdf)

Pengfei Gui被发现违反Nadex规则5.19(k)。规则如下:

任何人不得故意在会员申请或其他方面向Nadex提供误导、错误或欺诈性信息。

2017年12月,合规部门联系了Gui先生,要求他提供有关其交易知识、Nadex活动以及相关财务的信息。Gui先生回应了某些询问和信息请求,但是他没有透露相关细节,并向合规部门提供与未决调查相关的虚假和误导性信息。

在调查之后,合规部门得出结论,Gui先生违反了Nadex规则5.19(k),因为他提供了与Nadex调查其账户活动相关的虚假和误导性信息。

这是Nadex在不到一周的时间内对其成员采取的第二次此类纪律处分。本周早些时候,Nadex对Thomas Nguyen处以2,250美元的罚款,撤销了他的会员资格并禁止他在Nadex市场上交易。调查显示,Nguyen先生未能完全回应和/或配合合规部门的信息请求,并且违反了Nadex会员协议部分(h)和Nadex规则3.3(a)(会员义务)。

发表评论

{{vm.CommentPagesTotalCount}}条评论

最新评论

网友***{{el.AddTime}}

{{el.Content}}

暂无评论信息~