英国FCA重视收集交易报告,维持较低错误遗漏信息比例

文:Amy 2019-05-21 11:39:17
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最近于伦敦举行交易报告会议期间,英国金融行为监管局(FCA)市场报告团队经理Ana Fernandes发表的报告揭示了英国监管机构对交易报告的最新看法。

Fernandes提供的大量富有洞察力的数据,描述了监管机构成功实施交易报告的情况,并强调了FCA监督和调查的重点领域

根据Fernandes的陈述:

迄今为止共收到87亿笔交易的报告,其中有逾670万个独特的国籍身份识别码(自然人身份识别码);

通过23个提交实体,提交了30多万个法律实体标识符(LEIs),其中报告涉及7982家执行公司,3000个来自英国。

虽然FCA密切监控从公司收到的交易报告资料,但已确定只有384家公司提交了共1335份“错误及遗漏通知报告”。据监管机构在会议上的代表称,这一数字被认为是非常低的。FCA预计会有更多公司提交交易报告,并定期进行修正。

此外,自2019年1月以来,只有405个实体请求并下载交易报告样本。FCA已成立一个小组,利用分析工具和专题调查来确定潜在的报告错误和遗漏,并已与130多家公司联系,以跟进调查。

到目前为止,FCA从MiFIR交易报告中获得的数据相对稳定,尤其是与其他主要外汇和差价合约监管机构(如CySEC和ASIC等)相比(尽管报告制度不同),但这种情况似乎即将出现改变。

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