香港证监会警告零售经纪商,毋在中国大陆地区非法经营

文:Amy 2019-06-18 11:08:25
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香港证监会(SFC)周一发表声明,警告在中国大陆地区开展业务的经纪商。

据SFC称,外管局近期通报了一家公司。该公司违反中国大陆地区相关法规,为其境外股东运营的网络炒汇平台提供业务推广服务,招揽境内投资者参与境外外汇按金交易,并违规收取服务费。详情可参考:国家外汇局近期通报一起非法网络炒汇案例,罚款118万元!

香港监管机构在一份声明中表示:“外管局表示,内地部门未批准任何机构在内地开展或代理开展外汇按金业务。外管局又指,根据内地规定,凡未经批准的机构擅自开展外汇按金交易,或客户(单位和个人)委讬未经批准登记的机构进行此类交易,均属违法。

(截图源自SFC官网的致持牌法团通函)

SFC对外公布这一消息是因为其担心香港地区的经纪商正面向中国大陆地区交易员开展服务推广。据SFC称,各公司正在用简体中文推销其服务。这些公司同时还向中国大陆的用户提供免费电话服务。

除此之外,香港经纪商还允许其大陆地区的子公司营销其服务。在某些情况下,这导致这些子公司在其网站和销售材料上有了SFC的标识。对此,SFC在其官网发布的公告声明中表示

“我们高度重视持牌机构的控权公司的行为是否恰当。本会留意到,一些持牌机构的关联方可能与涉嫌非法活动有关连,例如招揽内地投资者在网上平台进行在内地除非获核准否则属违法的外汇按金交易,或牵涉在香港进行的涉嫌具欺诈成分的伦敦金活动。本会将在今天稍后发出通函,提醒持牌机构及其控权公司应检视其本身及其关联方在香港和其他地方所提供的服务是否合法,并停止进行非法活动及纾减它们所识别出的任何风险。有关措施包括终止任何与该关联方共用办事处或资源共享的安排,及要求清楚地分隔受规管活动与涉嫌未经核准或非法的活动。

若没有采取适当的行动,有关持牌机构、其高级管理层及其控制人的适当人选资格可能会受到影响,及可能导致本会采取监管行动。如欲了解详情,各位可阅览最新一期的《证监会合规通讯》。”

(截图源自SFC官网的2019证监会合规论坛致辞)

SFC的这份声明与澳大利亚证券和投资委员会ASIC过去几个月发布的警告非常相似。之前,ASIC阻止澳大利亚经纪商试图在中国地区开展业务

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