因向客户收费过高,道富银行被SEC罚款9430万美元

文:Nancy 2019-06-28 11:41:34
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最近美国证监会SEC对美国道富银行(纽约证券交易所代码:STT)提出指控,称其对资产服务客户,包括合股投资和其他投资公司收取了过高的资产保管费用。目前美国道富银行已同意支付9430万美元的民事罚款

SEC发布了一份指令文件,同时对道富银行提起诉讼。之后该银行对此既没有承认也没有否认。

此外,道富银行还面临马萨诸塞州司法部长Maura Healey办公室关于发票错误的调查,并支付了超过500万美元的罚金,以解除集体诉讼。

SEC表示,道富银行为大约5000名投资基金客户提供资金保管服务,主要通过在SWIFT网络上添加标记来发送信息。

根据SEC的指控,道富银行至少在1998年到2015年期间向一些客户多收了超过1.1亿美元的费用

不过,道富银行声称其已经认识到这一问题,并已经对大部分客户进行了调整并全额退款,之后该公司还将解决所有的遗留问题

道富银行先前曾在2010年和2011年面临多项关于发票错误的指控。2017年,部分道富银行高管被指控私下向客户收取固定收益和股权交易费。

在为期三周的审判期间,陪审员调查了道富银行与六家机构投资者的沟通情况,这六家机构投资者在该银行的电子平台上被收取了美国国债交易的隐藏加价。

由于金融行业的激烈竞争导致利润下降,道富银行至少从2010年2月开始收取过高的费用。根据法院文件,该银行将大型固定收益和股权交易作为其过高收费目标,认为这可能不会引起监管机构的注意。

此外,该银行英国子公司在2014年也被英国FCA指控同样的罪行,被罚3240万美元。

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