美林与美国CFTC达成和解,支付3650万美元了结监管索赔

文:Amy 2019-06-28 11:23:48
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美林商品公司(Merrill Lynch Commodities, Inc.)刚刚与美国商品期货交易委员会(CFTC)达成和解,同意支付总计3650万美元的费用以了结欺诈指控。

CFTC的行动主要针对这家美国银行在2008年至2014年期间实施的一项欺诈活动,这项欺诈活动涉及数十笔在执行前被取消的欺诈性订单。

MLCI贵金属交易员被控与其他交易员合作,操纵芝加哥商品交易所(Chicago Mercantile Exchange)和芝加哥期货交易所(Chicago Board of Trade)期货合约的买卖

美国司法部还起诉两名前MLCI交易员——Edward base和John Pacilio,这两名交易员不仅被指控涉嫌电信欺诈,还被指控合谋实施大宗商品欺诈和刑事大宗商品欺诈。

检方提交的起诉书描述了这起合谋,并引用了MLCI员工通过网络与其他交易员在线聊天的对话。

针对这家注册掉期交易商的指控是美国严厉打击欺诈行为的体现。欺诈行为是指交易员在不打算执行订单的情况下下单,以使价格朝着有利于自己的方向波动。

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