Rubix FX 交易账户全方位升级,海外客户继续享有ASIC监管!

文:Rubix FX 投稿 2019-07-03 17:17:33
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7月3日,Rubix FX格伦外汇发布重要通知,称其通过自身结构调整,将在严格执行澳大利亚证券投资委员会(ASIC)新规的前提下继续承接海外客户。

Rubix FX格伦外汇在《通知》中表示现有海外客户无需进行任何操作,交易账户将自动升级并保留在澳大利亚金融投资证券委员会 (ASIC)监管下的所有权益。未来海外客户也将持续享有澳大利亚金融投资证券委员会 (ASIC)监管权益。

《通知》就澳大利亚证券投资委员会(ASIC)新规生效后,RubixFX格伦外汇中国区业务的相对应措施进行了全方位的解答。

Rubix FX格伦外汇在《通知》中解释称,其通过集团内部跨部门联动,从法律结构上将RubixFX格伦外汇的中国客户从“零售外汇保证金交易账户”转入到由交易者个人管理的“资产投资托管账户”。在法律注释上,RubixFX格伦外汇中国区业务已经由一家传统的零售外汇经纪商转变为集外汇、贵金属、CFDs、证券期权在内的综合型投资托管平台。


原文如下:


尊敬的Rubix FX 客户:

2019年4月,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)发布通知要求澳大利亚持牌外汇经纪商退出包括中国、北美、欧盟在内的多个海外市场。由于新政影响,许多中国外汇交易者也对未来RubixFX格伦外汇是否能在澳大利亚证券投资委员会(ASIC)监督下合规承接海外客户产生疑虑。

在此我们就澳大利亚证券投资委员会(ASIC)新规生效后RubixFX格伦外汇中国区业务的相对应措施进行全方位的解答:


自2019年7月1日起ASIC将不允许持牌外汇券商在中国区域开展零售外汇经济业务,而RubixFX格伦外汇作为ASIC监管体系内的头部券商通过自身结构调整,在严格执行澳大利亚证券投资委员会(ASIC)新规的前提下可继续承接海外客户。包括:

①澳大利亚金融投资证券委员会(ASIC)监管不变;

②客户资金托管银行不变;

③杠杆比例不变;

④交易环境与规则不变;

⑤澳大利亚金融纠纷解决机构(AFCA)不变;

⑥以及接受更加严苛监管职责并为客户提供更多的交易产品类型;

因此RubixFX格伦外汇现有海外客户无需进行任何操作,交易账户将自动升级并保留在澳大利亚金融投资证券委员会 (ASIC)监管下的所有权益。

未来海外客户也将持续享有澳大利亚金融投资证券委员会 (ASIC)监管权益。


RubixFX格伦外汇通过集团内部跨部门联动,从法律结构上将RubixFX格伦外汇的中国客户从“零售外汇保证金交易账户”转入到由交易者个人管理的“资产投资托管账户”。在法律注释上,RubixFX格伦外汇中国区业务已经由一家传统的零售外汇经纪商转变为集外汇、贵金属、CFDs、证券期权在内的综合型投资托管平台;

Gleneagle Asset Management Pty Ltd (格伦资产管理)具备了ASIC监管下的Responsible Entity(基金管理人)资质,将交易者RubixFX现有账户免费升级为RubixFX Premium账户(资产托管账户),法律结构转换后,交易者的资金仍旧由ASIC许可的法律主体,即RubixFX母公司提供金融交易服务,交易资金继续保留在AA级Westpac银行的监管账户;

升级版的RubixFX Premium账户未来将享有包括证券、CFDs以及其他金融衍生品的交易权限。同时作为资产托管人,RubixFX格伦外汇将接受更为严格的ASIC法定监管职责,包括聘请外部专家委员会、独立审计师以及定期资产评估报告,进一步保障交易者权益。

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政策解读


4月11日,澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)发布通知指出澳大利亚持牌外汇经纪商可能违反包含中国在内的部分国家及地区的当地法规,要求持牌经纪商采取行动停止向部分受影响国家地区提供金融服务。

ASIC监管信息表明交易商必须在6月30日前关闭其中国客户头寸; 在2019年7月1日之前,交易商必须提供每个司法管辖区经纪人持有的客户资金总额。通知中明确表示了ASIC对于澳大利亚持牌外汇经纪商的几点要求:

1)到目前为止,还没有任何机构获准在中国进行外汇保证金交易。因此,所有向中国零售客户提供外汇保证金交易的ASIC外汇经纪商均涉嫌违法;

2)任何违反海外法律的行为都将受到审查;

总结概述,即7月1日起ASIC将不允许持牌外汇券商在中国区域开展零售外汇经济业务。


2

法律结构优化


首先作为ASIC监管内的头部金融控股集团,RubixFX将严格执行ASIC的既定政策。同时我们也了解如果由于公司自身监管法律因素而强制清算平台交易账户是有损客户权益的,或者说至少是有损公司商誉的行为。经过严谨的内部评估以及咨询外部法律意见后,我们决定依托集团公司全金融产业链优势,从法律结构上将RubixFX格伦外汇的中国客户从“零售外汇保证金交易账户”转入到由交易者个人管理的“资产投资托管账户”。交易者的资金仍旧由ASIC许可的法律主体(Gleneagle Asset Management Pty Ltd ),即RubixFX母公司提供金融交易服务,交易资金继续保留在AA级Westpac银行的监管账户。

法律结构优化后,公司的组织架构、运营及服务流程基本保持不变,但是在法律注释上,RubixFX格伦外汇中国区业务已经由一家传统的零售外汇经纪商转变为集外汇、贵金属、CFDs、证券期权在内的综合型投资托管平台。在新的法律结构中,国内交易者将以子账户管理人的形式在RubixFX开设个人资产账户,由ASIC许可的法律主体(Gleneagle Asset Management Pty Ltd ),即RubixFX母公司提供子基金托管,审计以及金融交易服务。


3

账户优势


不同于传统的券商交易服务,账户托管业务隶属于资产管理型业务,从监管角度出发,ASIC有义务对每个投资人的资金安全进行多重监管。公司必须遵循最高级别的监管措施,包括聘请外部独立审计师、外部合规委员会、银行基金托管账户、托管账户备案等诸多监管流程,在不增加交易者成本的前提下极大限度的增强了交易者权益。

在监管升级的同时,Rubix FX格伦外汇致力于确保在以下领域提供相同质量的服务和监管水平:

-交易技术 

-会计与审计 

-支付处理 

-客户开户和支持 

-合规和投诉解决 

-银行账户资金管理 

-优秀的交易网络 

-交易流动性增强 

-确保客户资金信托存款在AA级澳大利亚银行的合规性和完整性 

-未来推出包括证券期权等其他金融产品交易服务


4

跨产业链金融服务


众所周知,RubixFX是澳大利亚一线的海外投资银行,多元化金融产品增值服务一直以来是RubixFX格伦外汇强有力的竞争优势。在众多ASIC持牌外汇经纪商宣布退出中国市场的同时,RubixFX格伦外汇选择通过升级监管的形式继续以ASIC监管交易商的身份继续服务中国交易者,离不开公司自身优越的金融资质以及集团内部的跨部门协调。 

Rubix FX 格伦外汇是Gleneagle Securities 的海外商用名。Gleneagle金控集团是澳大利亚证券投资委员会(ASIC) 备案的全牌照投资银行。公司2008年 在澳大利亚悉尼成立,业务范畴涉及私募股权,地产基金,海外并购,保证金交易,二级市场,债券交易等数十个金融板块,历史总管理规模超20亿澳币。公司是澳大利亚金融市场中极少数的全牌照一线投行,Gleneagle集团主要业务分为Gleneagle Securities (格伦证券)、Global Prime (一级流动性提供商)以及Gleneagle Asset Management (格伦资产管理)。其中Gleneagle Asset Management  Pty  Ltd成立于2004年,主营包括地产投资、私募股权、私募证券以及基金托管在内的大资管业务。公司注册号为29 103 162 278,ASIC监管牌照号226199。Gleneagle Asset Management Pty Ltd牌照授权许可业务包含:

a) 对主动管理型金融产品进行投资建议以及资金托管; 

b) 交易并管理自有管理基金,可管理产品包括:金融衍生品、外汇差价合约、基本存款产品、企业债券、企业股权、企业可转债、可流通证券以及国债交易; 

c) 发起、募集并管理上述各类金融资产在内的结构化基金。

在集团公司众多的业务板块中,Gleneagle Asset Management (格伦资产管理)具备了ASIC监管下的Responsible Entity(基金管理人)资质,即为客户个人或公司成立子基金账户,并对账户进行托管、结算以及定期审计。ASIC 明确规定Responsible Entity(基金管理人)资质需要牌照申请人具备一定的金融资产管理经验、雄厚的资产管理规模以及长期优良的管理业绩。可以说RubixFX格伦外汇是极少数具备Responsible Entity(基金管理人)资质的外汇经纪商。


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愿景和承诺


RubixFX格伦外汇成立于2008年,并在2017年正式进入中国市场,公司成立至今共计服务超过30,000机构及个人客户。我们始终贯彻“客户至上”的公司文化,同时我们也认为由于自身监管国的宏观政策变化而强制客户进行妥协有损于客户权益的行为。事实上,本次的法律结构优化以及监管升级为我们带入包括聘请审计、外部合规委员会、监管报备等多项内部成本。传统的账户托管业务也会通过收取银行开户费,管理费,基金审计等项目来实现盈利。 

在RubixFX格伦外汇,为保障交易者的权益,我们承诺在不增加任何交易者成本的前提下为交易者提供了澳大利亚最严格的监管环境,同时在新账户下未来将推出更多类别的投资产品。

维护客户的利益,坚持诚信服务的原则,共创辉煌未来!

Rubix FX格伦外汇

2019年7月3日


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