ASIC新规实施后,离岸地区也开始加强监管?

文:Nancy 2019-07-16 13:54:32
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过去一年里,世界各地都在紧缩监管法规。最近,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)也跟随ESMA脚步,提高监管要求,为零售交易者创建一个公平诚信的市场。

2019年4月底和5月,ASIC各大经纪商都收到了通知函。一些经纪商对此颇有微词,并正在将其业务迁至离岸。


ASIC要求经纪商提交相关数据

如果澳大利亚曾被视为经纪商的监管避风港,那么现在的情况则完全不同了。ASIC最近制定了一套严格的规则,并要求受监管的经纪商在2019年3月前提交相关数据

提交的数据包括2017年12月前后的客户数量、客户的年龄、账户规模、收入和2018年1月至3月期间转移到离岸的客户数量等。此外,ASIC还要求经纪商提供与其业务战略相关的信息,比如经纪商的A-Book和B-Book类账户,以及账户分类的标准。

全球监管机构正在进行更严格的审查,并提高经纪商及其业务的透明度,包括流动性合作伙伴关系、对冲第三方、转介协议、白标以及经纪商业务的所有方面。


ASIC经纪商将海外客户转至离岸

最近,根据对ASIC经纪商海外客户的调查,特别是针对亚洲交易者的经纪商,发现部分已经将客户“转移”到离岸司法管辖区(如瓦努阿图、伯利兹、百慕大、巴哈马和开曼)。针对ASIC的监管举措,许多澳大利亚经纪商的应对方法是将其海外客户转移到离岸,获得离岸牌照,同时在新加坡等金融中心开设银行业务。而另外一些经纪商则还在观望,同时也做好了二手准备,获得了一些其他监管牌照。

ASIC要求这些经纪商提交相关法律意见,已确认他们的操作不触犯当地法律。


离岸地区也开始加强监管

ASIC新规也对外汇行业中一些小而受欢迎的离岸司法管辖区产生了一定的影响。

目前,伯利兹已经取得了一些进展,正在重新审查其牌照要求撤销了48家公司的牌照。瓦努阿图还发布了新的修正案,要求在其金融交易商名单中列出的公司都必须有一名本身为自然人并至少拥有5年证券交易证券的董事或经理。此外,该公司的董事或经理也需要每年在瓦努阿图居住六个月。这项新修订法案的目的是允许VFSC根据该法案对持牌公司进行监督,并进行现场审查。

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