继牌照暂停风波后,AFX再陷网页变黑

文:Jingle 2019-07-30 14:51:07
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不到两周前,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布暂停对AFX Capital Markets Ltd的授权。

根据2017年投资服务活动市场监管法第71条第(6)款(c)以及关于撤销和暂停授权的DI87-05指令第10条第(1)款(‘DI87-05’),AFX的塞浦路斯投资公司(CIF)牌照被撤销。如DI87-01指令关于客户资金保障的第4,6和9段所述,公司始终不遵守该法第17(9)条(组织要求)中的授权条件,因此有人认为该公司涉嫌违反该法第22条第(1)款。

CySEC已给予AFX 10天时间来执行规定。紧接着,AFX的官网界面就变黑了。对于CySEC的裁决公司究竟采取了何种措施,AFX的客户和合作伙伴们不得而知。

然而,AFX集团旗下的零售外汇实体STO(Super Trading Online)的网站仍在运行。其网页顶部有关于此次裁决消息的相关警示,然而并没有对客户如何追回资金有任何说明。

此外,STO在网站仍然称公司全权受到CySEC监管。


此前,AFX Capital被Gallant Capital Markets和Avenica公司告上美国法庭,当前正卷入诉讼。根据申诉,Gallant在2015年和2016年间将约235万美元存入其在AFX的账户。在Gallant宣布破产约两周前,其AFX账户上大约有240万美元余额。当时Gallant向AFX多次提出资金周转要求,但都被置之不理。

在Gallant申请破产当天,AFX在没有任何授权和依据的情况下提取了Gallant的余额——这显然违反了自动延期的规定。本案涉及的核心问题是Gallant财产周转和不动产回收的诉求以及自动延期的执行。

2019年5月,双方进入了诉讼的裁决阶段。根据裁决条款,AFX同意就Gallant Capital Markets和Avenica公司的不动产所提出的申诉全额赔付83万美元。

根据规定第1款(a)项,23万美元的存款应于2019年5月30日之前支付给AFX的代理人托管账户,应AFX被告的要求,由受托人Esther DuVal延期至2019年6月20日。

然而,2019年6月25日AFX并未支付赔付金,因此Esther DuVal向AFX发出通告称其已违反规定。不过,受托人Esther DuVal允许AFX在2019年6月26日下午4:00之前向其律师的托管账户支付赔款。事实上,在此之前的几天,AFX的律师提供了一封书面电子邮件,表示“客户告知我们钱款已到,而我们正在等待确认中。”

目前,受托人表示AFX仍继续违约中。

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