不听FINRA言,吃亏在眼前,Seven Points将受两万美金制裁

文:Jingle 2019-08-13 11:39:23
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美国金融业监管局(FINRA)近日接受了Seven Points Capital LLC提交的接受、弃权和同意书(AWC)。

2007年,Seven Points加入FINRA受其监管。截至2019年2月15日,该公司雇用了39名注册人员,并拥有4个分支机构,主要办事处位于纽约。Seven Points业务主要涉及自有账户的证券交易。

2014年4月22日至2016年2月27日期间,Seven Points允许13名自营交易商进行股权交易,而这些相关人员并不具备注册资格也并没有向FINRA提出注册申请。其中五名人员在未通过Series 7(一般证券代表)考试时就进行交易。其他八名已经注册成为一般证券代表,但没有及时完成Series 55(股票交易员)考试,也没有完成Series 57(证券交易员)考试。因此,Seven Points违反了NASD(全美证券交易商协会)会员资格和注册规则以及FINRA法规。

根据AWC,该公司接受以下制裁:

1. 相关处罚

2. 两万美元罚款

一经AWC被接受,Seven Points将立马接受此制裁。

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