ASIC再度升级执法方法,优先考虑皇家委员会的建议

文:Tichy 2019-09-11 18:23:16
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由于此前,皇家委员会(Royal Commission)明确强调了金融部门的不端行为可能会对消费者和投资者造成重大损害。这种损害不仅降低投资者的信心,还破坏了消费者对监管机构的信任。今日,为了解决皇家委员会的担忧,ASIC(澳大利亚证券及投资委员会)对最新监管措施的执法方法再次更新。

此次更新概述了ASIC即将采取的一系列措施,其中包括实施其2019-23年度企业计划中强调的七个优先事项,其中之一是优先考虑来自皇家委员会的建议和推荐。ASIC主席James Shipton表示,ASIC必须定期考虑其在实施建议方面的进展。James表示:“ASIC正在研究皇家委员会针对ASIC提出的建议,并解决皇家委员会重点关注的问题。正如我们在最近几周所看到的那样,许多此类转介事件和案例研究已提交至法院,我们正在进行更多的调查。ASIC获得的新监管权力使我们能够对我们认为可能对消费者造成重大损害的问题进行早期干预。”

James还表示:“在某些情况下,我们已开始采取措施,在立法改革之前为消费者提供临时保护,例如我们提议禁止未经请求直接向消费者销售人寿保险和消费信贷保险。我们的新监管措施将也将获得社会各界的支持。我们将通过公司的管治专责小组继续保持对金融活动的监察,最后,我们将投入大量额外资源来支持政府的政策。这一更新概述了ASIC在执法方面取得的最新进展,表明了ASIC专员和工作人员对这项任务的紧迫感和重要性。这也表明,我们将继续利用我们所掌握的一切监管工具,为所有澳大利亚人提供一个公平、安全和高效的金融体系。

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