独家!SVS首次债权会议详细内容大公开,资金返还已提上日程!

文:Bery 2019-10-18 16:19:16
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2019年10月10日,SVS的客户和债权人会议在伦敦威斯敏斯特中央大厅的演讲厅召开。此次会议的主要内容如下:

 

1. 会议安排

— 主席介绍

— 特别管理员陈述

    — 自任命以来的关键行动

    — 总结建议

    — FSCS的作用

    —关于提案和特别管理的问答

— 投票流程的常规事项和解释

— 会议休息、茶点和投票休息

— 结果和结束

 

2. 公司背景

— 主要作为传统的股票经纪公司进行交易

— 提供的服务包括:经纪商服务、仅执行、咨询、自由基金管理、外汇、 ISA业务

— 主要面向零售客户

— 严格意义上的“投资银行”

 

3. 任命破产管理的原因

— FCA认为与公司业务有关

— 2019年7月26日,公司对新业务(现有企业客户除外)实施了自愿限制

— 2019年8月2日,FCA对该公司的许可实施了强制性限制

— 随后,因资不抵债,董事们向法院申请将该公司纳入特别管理

— 2019年8月5日,任命特别管理人

 

4. 特别管理——什么是特别管理?

— 由投资银行特别管理条例(及规则)规定的破产程序

—三个目标:

    目标1:返还客户资产(即客户资金和托管资产)

    目标2:加入市场基础设施机构和当局(包括FCA)

    目标3:拯救公司,让其继续经营下去,或者让其破产


—目标1

    我们已经在寻求将客户资产返还给客户

    整体转移给第三方经纪商是最好的解决方案

    在转移之后,客户将能够访问他们的客户资产

— 目标2:正在进行中

— 目标3:拯救公司无法实现

 

5. 为实现目标1已采取哪些措施?

客户和托管资产

我们正在处理约2.77亿英镑的托管资产(根据公司记录)和约2400万英镑(来自月21000位客户)的客户资金。

托管资产的细节如下:


客户资产/货币对账

— 第三方专家审核员对客户资产进行了核对

— 他们已经确认客户的资产是完整的

— 已按公司记录发出客户报表

— 大约有670笔未结算的交易,还有一些债券,价值还不确定

— 2400万英镑的现金已经对账,而且处理得当

 

运营事项

— 我们保留了29名关键员工来协助实现目标

— 20名员工被解雇

— IT供应商/平台已经参与并将继续提供

— 我们已经获得了一笔高达300万英镑的贷款,作为该公司在接下来6到9个月内持续运营的成本。

— 到目前为止,管理人尚未从该房产/客户资产中收取任何费用

 

寻找持牌经纪商进行转移

— 我们联系了大约120家经纪商,报价截止日期为2019年9月20日

— 我们收到了对整体转移感兴趣方的11份报价

— 我们正与多家有兴趣的机构进行进一步的有限尽职调查

— 我们计划在2019年10月31日之前与一方取得进展

 

客户联系

2019年8月5日至2019年10月2日期间的客户联系总结如下:

 

我们要求客户继续关注我们的网站更新。然而,如果你想联系Leonard Curtis的SVS团队,请直接给我们发邮件或打电话。

 

6. 目前返还客户资产的策略是什么?

我们正寻求将客户资产整体转移给一家受到监管的第三方经纪商作为优先事项(尽管这一点不一定能实现)。 

返回客户资产的过程是什么?

— 如果客户资产现在被转移到新的经纪商手中,那么在转移之后,客户将面临第三方对客户资产所有权主张的风险。

— 因此,特别管理人决定按照规定的程序进行转移

— 首先,我们必须通过设定截止日期来与客户达成索赔协议

— 截止日期将是同意客户索赔的最后一天

 

客户如何在截止日期前提出索赔?

— 我们将为客户建立提交索赔的在线门户网站

— 客户将确认他们是否有资格获得FSCS对客户资产转移成本的补偿

— 我们也会询问客户是否希望得到FSCS的补偿

 

什么时候可能会设置截止日期,并启动门户网站?

— 截止日期将在适当的时候通知客户

我们预计截止日期将在2019年底之前

— 这里假设整体转移到单个经纪商

— 在发布截止日期通知时,门户网站将上线

— 在适当的时候,您将收到访问门户的唯一详细信息

 

截止日期之后会发生什么?

— 特别管理人及其顾问将准备一份分配计划

— 分配计划是一份详细的文件,将列出托管资产转移的条款

— 必须得到债权人委员会和法院的批准

— 我们可以将托管资产转移给受让方(经纪商)

— 我们打算同时处理客户资金的转移

— 一旦转移,客户将能够访问他们的客户资产

现阶段,我们的目标是在2020年第一季度获得法院对分配计划的批准(假设我们可以同意将整体转移给一家经纪商)。

 

7. 预期时间安排

 

8. 如果我们不能实现整体转移怎么办?

— 特别管理人将不得不将客户资产逐步转移给不止一家经纪商

— 这将延迟客户资产的返还,并进一步增加转移过程的复杂性和成本(尽管客户将继续有资格获得FSCS补偿)。

 

9. 转移的费用将如何筹措?

— 由于处理客户资产的复杂性,转移客户资产的成本将是巨大的

— 默认的立场是,他们将从客户资产中获得报酬,给客户造成资金缺口

— 我们正与FSCS密切合作,以确保索赔金额低于5万英镑(针对零售客户)的合格客户在同意其索赔时,FSCS将全额补偿其在转移成本方面的任何不足

— 我们预计绝大多数客户将得到FSCS对其客户资产转移成本的全额补偿

— 一小部分客户可能面临资金短缺,要么是因为他们没有资格获得FSCS补偿,要么是因为他们的损失超过FSCS补偿费用上限的5万英镑(针对零售客户)。

 

10. 英国金融服务委员会赔偿计划(FSCS)

— 补偿(破产的)受监管公司的客户

— 与Leonard Curtis密切合作

— 补偿转移资产和资金的成本

— 每位客户赔偿上限为5万英镑(零售客户)

— 预计大部分客户将整体转移

 

11. 无担保债权人的情况如何?

— 请参阅我们的提案所附的董事财务报表(见第8条和附录D)

— 任何分配都取决于公司资产的变现水平

— 基于公司资产的可能变现水平,不太可能向无担保债权人支付股息(交易和索赔)

 

12. 问答环节

此部分无内容。

13. 待投票决议

决议1:批准特别管理人提议

决议2:建立债权人委员会

 

投票群体

— 有两个类别:

    对客户资产(托管资产和/或客户资金)提出索赔的客户

    债权人

— 每个群体分别投票

— 两个类别批准之后,每个决议才能通过

— 投票是根据索赔金额计算的

— 每一项决议的通过都必须得到出席和投票人(本人或代理人)的多数票赞成

— 有完全担保的债权人可以参加,但不能投票(到目前为止尚未确定)

— 部分担保债权人必须扣除其担保的价值,并可投票支持无担保余额

 

14. 会议休息、茶点和投票休息


15. 成立债权人委员会


如要获取原文公告链接为:

https://www.leonardcurtis.co.uk/wp-content/uploads/2019/10/Slideshow-Presentation-made-to-the-Meeting-of-Clients-and-Creditors-on-10-October-2019-17.10.2019.pdf

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