擦亮眼!4个提示4个坑,选择外汇经纪商或流动性提供商前必看!

文:Amy 2019-11-08 15:49:25
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几乎每个人都会在网上购物和预定旅行行程。同时,在预定前,大家都会比较航班和酒店的日期、房价和便利设施,并特意查看客人和产品评论,因为这些真实的未经“美化”的照片和评论,通常都是真实信息的最佳来源。

然而,不幸的是,当你选择一家新的流动性提供商或一家零售外汇经纪商时,你不能这么做。外汇行业仍然非常神秘,缺乏必要的透明度。话虽如此,但是你仍然可以通过花十分钟上网来减少受 “完美形象”的影响。

 

第一步:核查牌照号

首先,核查牌照号!在公司注册登记表中搜索牌照号或公司名称。

如果你查到公司有登记注册,然后查看登记处发出的各种警告:例如,纳闽对未达到5万保证金要求的公司发出了警告。其他一些司法管辖区也会推送关于克隆公司或被停职人员的通知。

 

第二步:查看公司的牌照类型

其次,查看公司的牌照类型。这也无非就是两种,做市商或STP类。如果经纪商是做市商,那么他们将运行“B-book”模式来管理风险。如果你选择的经纪商是STP类,则你应该去询问该经纪商流动性提供者的信息。

借助MIFID2,与持有FCA牌照的经纪商合作绝对可以帮助你进行进一步的背景核查。

所有持有FCA牌照的经纪商都会在其网站上发布RTS27/28报告,花几分钟查看该报告,因为你可以在该报告中找到该经纪商发送到市场进行执行的流量数量以及你的经纪商发送流量的位置。不过,许多持有FCA牌照的经纪商并不希望客户看到RTS27/28报告,因此他们会进行隐藏。RTS27/28报告具体查看方法:法律文件-披露-牌照-关于我们-交易条件。

另外,请确保检查你选择的外汇经纪商或流动性提供商有LEI编号,这是转到其中一个注册表的链接。要在流动性提供商、顶级经纪商或一级经纪商处开立帐户,则该公司必须要有LEI编号。没有LEI编号的金融公司就无法运营(除非该公司位于境外,并与不受监管的金融服务提供商合作)。

 

第三步,查看公司背景

一些注册中心,如:塞浦路斯证券交易委员会(CYSEC)、英国金融市场行为监管局(FCA)、FSP NZ、澳大利亚证券投资委员会(ASIC)、瓦努阿图、纳闽(Labuan)等将提供所有者的姓名。谷歌这些提供者的名字。在很多情况下,同一个人都卷入了几起外汇破产和诈骗案件,这是一个危险信号。此外,还要检查这些人是否在其他公司的董事会任职。

 

第四步,全方位网络搜索

除用谷歌搜索公司名称外,花额外的时间使用其他替代的搜索引擎(duckduckgo, Yippy等),因为它们具有不同的过滤器(实际上可以将相同的方法应用于任何搜索)。一家没有不良记录的公司会在意其网络声誉。如果你被带着某个愤怒的帖子引导至某个论坛,看看公司代表是如何回应这些指控的。如果谷歌显示了一个监管机构发出的该公司警告——请务必询问该公司的销售代表。任何正规的公司都会培训员工来解释这些事情。

 

其它备选方法

网站上适当的风险披露是必须的,而且应该设置可见。

理想情况下,谷歌公司名称时,会出现该公司的一个官方网站,公关通知和合作伙伴公告。

你还需要提前检查许多其他事项,例如实际交易条件以及该经纪商所提供的内容。过度的诱因应该引起注意。

 

总结

总体而言,在进行选择时,应遵守自己的意愿,并经常对你感兴趣的外汇经纪商或流动性提供者进行核查。严肃对待你所选公司与实际法律文件不匹配的营销信息。千万不要选错经纪商。

 

相关补充:

A-book模式与B-book模式

如果经纪商把客户订单传递给流动性提供商或多边交易平台,这就是A-book模式。在此情况下,经纪商通过点差或者说佣金获得收入,且经纪商与客户之间没有利益冲突,因为无论客户盈利与否,经纪商获得的盈利都一样。我们平时说的STP/ECN/DMA模式等订单模式,都属于A-Book范畴。

如果经纪商不把客户订单传递给流动性提供商或市场,就是B-book模式。这类经纪商也称为做市商(MM),是客户的交易对手方。这类经纪商可以通过一些风险控制策略更好的控制B-book模式带来的风险,如内部对冲和点差浮动等。

由于A-Book和B-Book都有其明显的优劣势,因此很多经纪商为了避免这两种模式的缺陷,会采取同时运用两种模式,根据不同账户灵活切换,以达到利益最大化的方式。

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