引以为戒!券商GlobalOptions被加拿大OSC列入黑名单,罚25万加元

文:Alysia 2019-11-20 13:49:29
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据安大略省证券委员会(OSC)发布的一份监管声明,该委员会已将Global Options Trade Inc列入其不受监管违规运营的公司名单之中。

Global Options代表通过电话联系安大略居民以骗取投资基金以在在线交易平台交易不同的资产类别。然而,该公司并未注册在安大略省或加拿大其他任何地方出售证券,因此违反了安大略省证券法

OSC相关人员表示:“Global Options给安大略省的居民打电话,怂恿他们开设在线交易账户。但该品牌及其代表都未安大略省注册,因此其招揽投资、提供经纪服务,就投资、买卖证券或大宗商品提供建议的行为都是违法的。”

Global Options在其网站上表示该公司在瑞士苏黎世、英国伦敦及哥斯达黎加圣何塞设有办事处,但并未声明在上述任何一个司法管辖区获得监管。

作为处罚,OSC对这家资产管理黑平台开出25万加元的罚单以支付OSC对其股票和债券交易的调查费用。

(OSC官方警告)

Global Options是最新加入OSC警告名单的实体,此前安大略省有关外汇和二元期权公司的投诉越来越多。今年早些时候,OSC因未能为客户交易获得最佳执行价格,且未能监督交易过程对总部位于多伦多的Caldwell投资管理公司处以135万美元的罚款。

作为加拿大省级监管机构之一,OSC力图保护投资者并促进全省公平有效的资本市场投资氛围。该监管机构的网站为投资者提供投资信息、工具及资源,同时也对未经授权从事金融活动的个人和公司的发布警告。

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