因错报空头头寸,Wedbush Securities被美国FINRA罚款9万美元

文:Fanny 2020-01-18 16:43:42
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美国金融行业监管局(FINRA)对Wedbush Securities Inc.处以9万美元罚款,因其违反了空头头寸的上报要求。该项罚款只是违规处罚的一部分。

在2016年3月31日至2016年10月14日(审查期)期间,Wedbush Securities未遵守FINRA Rule 4560要求,错报了其股票证券的空头头寸。FINRA Rule 4560规定,企业必须保留、并每月上报两次所有客户账户以及专有账户的空头头寸信息。此外,该规则还规定公司只应上报在相关上报日期截止时已结算的,或已到结算日的空头头寸

在审查期间,Wedbush Securities运行了一个记录当日股票买卖的系统。但该系统将买卖抵消了,买入记录保留在客户的保证金账户中、出售记录保留在其现金账户中。交易结算的第二天,头寸就被抵消了。

在此系统中,现金账户似乎缺乏安全性,且该公司上报空头头寸的系统并未用客户保证金账户中相应的多头头寸来抵消未结算的卖单。Wedbush Securities在审查期内所有14个双月报告中,都错报了其股票空头头寸。Wedbush Securities上报了1911个空头头寸,共23,640,682 股,实际上,该公司共有1704个空头头寸,总计21,157,936股。也就是说,该公司多报了207个空头头寸,共2,482,746股。

除罚款外,Wedbush Securities还接受了批评教育。此前,该公司就有卖空份额方面的违规记录2013年9月,FINRA与Wedbush Securities达成和解,对其处以87,500美元的罚款,这其中包括:违规上报2008年6月30日至2010年6月30日期间的卖空份额,FINRA对该公司处以的42,500美元罚款,以及对其监管缺陷处罚的12,500美元。2017年9月,FINRA接受了Wedbush Securities的和解书,对其三项不同的违规行为共罚47万美元,这包括对2010年7月至2013年10月期间的卖空份额上报及监管的罚款。

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